发行判断

优优我心_2009 · 发表于 2011-12-15 16:44:10

本帖最后由优优我心_2009 于 2011-12-15 23:27 编辑

判断：1.公司股本3.9亿，拟发行5000万，符合上市条件。
2.公司股本5亿，发行5000万，提供有效报价的询价机构30家，应当中止发行。

补充内容 (2012-2-16 23:18):
第二题改为公司股本4.5亿，发行5000万，提供有效报价的询价机构30家，应当中止发行。
被人提醒了。。

丹东汉子 · 发表于 2011-12-15 17:24:02

1.错。2，错

wuque · 发表于 2011-12-15 18:34:53

1，对；2，错。

tzhang99 · 发表于 2011-12-15 21:58:36

同意2楼。

helizhi · 发表于 2011-12-15 22:22:23

第一个应该是一亿一千万，肯定是错的。
第二个规定：“初步询价结束后，公开发行股票数量在4 亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20 家的，或者公开发行股票数量在4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。”这里面的公开发行是指发行后总股数还是仅仅指发行的数量呢？如果是发行后的总股数，那肯定是错的，如果仅仅指本次发行的数量呢，那就是对的，这个得请前辈给一指点。

wuque · 发表于 2011-12-15 22:43:06

诸位说第一题错的能给出法律法规依据吗？

优优我心_2009 · 发表于 2011-12-15 23:26:23

第一题写错了，应为符合上市条件，则答案为对
根据证券法50条
（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
应理解为发行后股本4亿，公开发行占10%以上。实例中也有这种情况

第二题错
初步询价结束后，公开发行股票数量在4 亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20 家的，或者公开发行股票数量在4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。指的是公开发行的数量为4亿股，不是股本总额4亿股。

个人意见，欢迎高人指点

allem45 · 发表于 2012-2-16 14:31:19

1、错，发行前股本3.9亿，发行完成后发行的股份不低于发行后总股本的25%，那么发行的股份应该为1.3亿股，发行5000万股的话，不符合根据证券法50条
（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
2、错

finantree · 发表于 2012-2-16 14:47:28

本帖最后由 finantree 于 2012-2-16 14:47 编辑

1是对的。先发行，后上市。4亿以上10%、以下25%中的4亿，指的是上市时点，即公开发行完成以后。

njwdp · 发表于 2012-2-16 15:24:56

证券法规定公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上，应该是指发行后，否则创业板的规定岂不是违反证券法，所以判断1，是对的。

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