董监高任职资格的一道多选题

enzowong · 发表于 2012-1-11 09:43:45

企业甲2010年3月份准备申报上会，下列哪种情形会影响发行人董事、监事、高管的上市任职资格，从而构成上市障碍？（）

A、该企业的财务主管在2006年被证监会处以市场禁入措施，禁入期为三年

B、该企业的独立董事在2009年6月份被深圳证券交易所公开谴责

C、该企业的职工监事在2008年6月份因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，目前尚未结案

D、该企业职工乙，在2006年前一直在销售部当销售人员，后来因为业绩突出，在2006年底被提为销售主管兼董事，但在2007年6月份因内幕交易被证监会处以5万元

V5V5 · 发表于 2012-1-11 10:15:33

A、该企业的财务主管在2006年被证监会处以市场禁入措施，禁入期为三年
（财务主管已过禁入期，应该不选）

B、该企业的独立董事在2009年6月份被深圳证券交易所公开谴责
（2009年6月至2010年3月，不足12个月；应该选）

C、该企业的职工监事在2008年6月份因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，目前尚未结案
（目前尚未有明确结论意见；应该选）

D、该企业职工乙，在2006年前一直在销售部当销售人员，后来因为业绩突出，在2006年底被提为销售主管兼董事，但在2007年6月份因内幕交易被证监会处以5万元
（2007年6月至2010年3月，处罚期间未超过36个月；应该选）

iceleysky · 发表于 2012-1-11 10:58:18

bcd，是这样吗？

fengqiang135 · 发表于 2012-1-11 12:33:22

答案应该选BCD

zm007ing · 发表于 2012-1-11 17:47:21

D项职工乙注意是职工人家不是董监高啊
所以我认为D不选

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[模拟出题] 董监高任职资格的一道多选题

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