关于保荐人或保荐代表人处罚的题目

benmj

如下关于保荐制度监管处罚描述正确的有（）
A、在持续督导期内，某上市公司董事因行贿被追究刑事责任，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
B、保荐代表人唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；情节特别严重的撤销保荐代表人资格。
C、保荐代表人在2个自然年度内被采取保荐办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
D、保荐代表人通过从事保荐业务谋取不正当利益；自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
E、发行人公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上；自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

paipaipai

a/c/e
b、d直接撤消
e，情节特别严重，撤消。

511502

行贿也要，那他去赌博、嫖娼也要啊？保荐人成了他的监护人了

paipaipai

哦。看错了。
c/e

her

如下关于保荐制度监管处罚描述正确的有（）
A、在持续督导期内，某上市公司董事因行贿被追究刑事责任，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
B、保荐代表人唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；情节特别严重的撤销保荐代表人资格。
C、保荐代表人在2个自然年度内被采取保荐办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
D、保荐代表人通过从事保荐业务谋取不正当利益；自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
E、发行人公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上；自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
ABC対

tracyzhngyy

A不选，只有董监高因侵占发行人利益而被行政处罚或追究刑事责任，才成立

yuanlei

同意，CE。B、保荐代表人唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；撤销保荐代表人资格，情节严重的要市场禁入。D、保荐期间牟取不当利益的，撤销保荐资格，情节严重的市场禁入。

claudel

我觉得只有C对。楼主题出得不错，可以加强记忆。

windway

同意8楼的意见

qyw

如下关于保荐制度监管处罚描述正确的有（）
A、在持续督导期内，某上市公司董事因行贿被追究刑事责任，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（董监高因侵占发行人利益而被行政处罚或追究刑事责任，错）
B、保荐代表人唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；情节特别严重的撤销保荐代表人资格。（市场禁入，错）
C、保荐代表人在2个自然年度内被采取保荐办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（对）
D、保荐代表人通过从事保荐业务谋取不正当利益；自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（直接撤销，错）
E、发行人公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上；自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（营业利润，错）
答案：c