非公开发行的募投可以只用来偿还银行贷款和补充流动资金吗？

葵葵四叶草

29日晚间，海南航空(4.78,-0.06,-1.24%)发布公告，披露定增预案修改稿，修改稿显示，海航将向不超过10名特定对象发行不超过191,000万股股票，发行价格不低于4.19元/股，募集资金总额不超过80亿元，其中扣除发行费用后用于偿还银行贷款的金额约60.84亿元，剩余募集资金用于补充公司流动资金。


疑问：海航不属于金融类企业，募投是否也可以单纯用于偿还银行贷款和补充流动资金？市场上是否有其他案例？谢谢！

根据《上市公司证券发行管理办法》：第十条 上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：
（一）募集资金数额不超过项目需要量；
（二）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；
（三）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
（四）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；
（五）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

第三十八条　上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
（三）募集资金使用符合本办法第十条的规定

葵葵四叶草

自己找到去年第四期厦门保代培训：

“3、募集资金用于偿还贷款和补充流动资金的政策合规性
原则上不鼓励，几个例外情形：
（1）铺底流动资金或偿还前期投入的专项贷款或替代前提投入的自有资金
（2）经营模式或所处行业具有特殊性，募集资金难以与具体建设项目挂钩（从严把握）
（3）负债比例较高的行业如商品流通企业、航空企业等
（4）采取配股方式进行股权融资
（5）采用非公开发行的方式且用于偿还贷款和补充流动资金的金额不超过30%
（6）全部向确定的投资者非公开发行且锁定三年
上述例外情形，将补充流动资金和偿还银行贷款问题纳入融资必要性和合理性的常规审核”

realjf07

我做的一个项目是通过配股的方式偿还银行借款和向大股东的贷款，年后就上会，到时候看行情。

葵葵四叶草

realjf07 发表于 2012-1-31 00:20
我做的一个项目是通过配股的方式偿还银行借款和向大股东的贷款，年后就上会，到时候看行情。

请问是什么行业的项目方便透露吗

葵葵四叶草

realjf07 发表于 2012-1-31 00:20
我做的一个项目是通过配股的方式偿还银行借款和向大股东的贷款，年后就上会，到时候看行情。

根据在2楼提到的厦门保代培训，配股这个方式是允许的，貌似与行业没太多关系。

songjian1984

2楼解释的很好，看来还得看内部资料啊

realjf07

葵葵四叶草 发表于 2012-1-31 09:11
请问是什么行业的项目方便透露吗

做纺织的，比较缺钱。