【判断】上交所股东买卖股份限制

enzowong

上交所上市公司大股东在上市公司定期报告公告前30日，业绩快报公告前10日，不得通过证券交易所增持股份。
请贴出依据，谢谢。

njwdp

错误，要区分大股东和董监高的增持的时间窗口不一样，大股东定期报告前是10天，原文请见上海证券交易所关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知

helizhi

第十三条上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(一)上市公司定期报告公告前30 日内；
(二)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；
(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，
至依法披露后2 个交易日内；
(四)证券交易所规定的其他期间。
    所以无大股东什么事，我也认为是错误的。

enzowong

helizhi 发表于 2012-2-16 14:08
第十三条上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(一)上市公司定期报告公告前30 ...

这是哪个法规，请明示。

helizhi

enzowong 发表于 2012-2-16 14:12
这是哪个法规，请明示。

关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》的通知（2007 年4 月5 日 证
监公司字（2007）56 号）

finantree

上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第15 【大股东是自然人且任董监高的适用】
（1）定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；
（2）业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。

如果是限售存量股，适用《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（适用两市）第5
上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份
（未含季报、预告、快报）

上交所《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》
第二条 拥有上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司权益的股份达到或超过该公司已发行股份30%的股东及其一致行动人（以下简称“相关股东”），自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%的行为，适用本指引。
第七条 相关股东在下列期间不得增持上市公司股份：
（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算。
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内。
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。
（四）本所规定的其他期间。

但是呢，08年时候这个 第七条被修订了：（一）没了；（二）改成“上市公司业绩快报或者定期报告公告前10日内，未发布业绩快报的，且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前10日起算”

所以题干表述的不正确。定期报告30日约束不了沪A的法人股东。

enzowong

这个是针对董监高的，具体到各个交易所，还是参考上面那个法规，呵呵

gujing117

对董监高是30日
对大股东增持是10日
不信，大家再查一下

mengchao

finantree 发表于 2012-2-16 14:22
上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第15 【大股东是自然人且任董监高的 ...

上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第15 【大股东是自然人且任董监高的适用】
（1）定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；这个应该是30日吧

kenshinlong

6楼的依据很明确了。