关于发布《试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款》的通知

新闻速递

日期： 2018-6-15

深证会〔2018〕230号

各会员单位：

为规范会员开展试点创新企业股票或存托凭证经纪业务，向投资者充分揭示相关风险，引导投资者理性参与试点创新企业股票或存托凭证交易，根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等相关规定，以及本所《试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》（以下简称《实施办法》）等业务规则，本所制定了《试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款》。现予以发布，请遵照执行。

会员应当根据上述必备条款，制定《试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书》，并严格按照本所《实施办法》的规定，制定试点创新企业股票或存托凭证交易适当性管理的相关工作制度，充分告知投资者主要风险，全面了解参与试点创新企业股票或存托凭证业务的客户情况，提出明确的适当性匹配意见，引导其理性参与。

特此通知

附件：试点创新企业股票或存托凭证交易风险揭示书必备条款

深圳证券交易所   

2018年6月15日