深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年修订）

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深证上〔2018〕166 号（2009年7月实施 2012年4月第一次修订；2014年10月第二次修订；2018 年 4 月第三次修订）
目 录
第一章 总则 ................................................................... 3
第二章 信息披露的基本原则及一般规定............................................ 3
第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人.......................... 8
第一节 声明与承诺.......................................................... 8
第二节 董事会秘书......................................................... 12
第四章 保荐机构 .............................................................. 15
第五章 股票和可转换公司债券上市............................................... 18
第一节 首次公开发行的股票上市............................................. 18
第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市........................... 21
第三节 有限售条件的股份上市流通........................................... 23
第六章 定期报告 .............................................................. 24
第七章 临时报告的一般规定..................................................... 28
第八章 董事会、监事会和股东大会决议........................................... 31
第一节 董事会和监事会决议................................................. 31
第二节 股东大会决议....................................................... 32
第九章 应披露的交易........................................................... 33
第十章 关联交易 .............................................................. 39
第一节 关联交易及关联人................................................... 39
第二节 关联交易的程序与披露............................................... 40
第十一章 其他重大事件......................................................... 45
第一节 重大诉讼和仲裁..................................................... 45
第二节 募集资金管理....................................................... 46— 2 —
第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测....................................... 47
第四节 利润分配和资本公积金转增股本....................................... 49
第五节 股票交易异常波动和澄清............................................. 50
第六节 回购股份........................................................... 51
第七节 可转换公司债券涉及的重大事项....................................... 53
第八节 收购及相关股份权益变动............................................. 55
第九节 股权激励........................................................... 57
第十节 破产............................................................... 58
第十一节 其他............................................................. 61
第十二章 停牌和复牌........................................................... 66
第十三章 暂停、恢复、终止上市................................................. 69
第一节 暂停上市........................................................... 69
第二节 恢复上市........................................................... 73
第三节 主动终止上市....................................................... 81
第四节 强制终止上市....................................................... 85
第十四章 申请复核............................................................. 94
第十五章 境内外上市事务....................................................... 94
第十六章 监管措施和违规处分................................................... 95
第十七章 释义................................................................. 96
第十八章 附则................................................................. 99
附件一：董事声明及承诺书...................................................... 101
附件二：监事声明及承诺书...................................................... 106
附件三：高级管理人员声明及承诺书.............................................. 111
附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（法人及其他组织版本）................ 116
附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（自然人版本）........................ 121