请教：关于拟上市企业一些问题

xingyeyu

手上有一个项目，企业拟在创业板上市，有一些问题向各位前辈请教。
1，公司计划在年内完成股权结构调整，目前vc已经完成尽调评估，预计在年度末注资进入，听他们的意思是有相关规定限制公司的股权结构调整和vc进入后的股权机构调整需要有半年以上的时间间隔，请问是否有此种规定？
2，关于引入vc的一些政策性限制是否有较为明确的文件规定及相关的文件名，请各位前辈不吝赐教。

fushengbin

1. 是不是股权支付的需要？你要VC提供具体规定。
2. 第二个问题你问的太广，主要是外商投资政策、产业政策等。自己做好功课。

xingyeyu

fushengbin 发表于 2012-5-15 10:00
1. 是不是股权支付的需要？你要VC提供具体规定。
2. 第二个问题你问的太广，主要是外商投资政策、产业政策 ...

好的，了解，刚入行，纯粹的小白

yumili

第一点应该不会有限制吧，投资机构正好进去帮他完成股改~~，完善公司治理结构呀

河沙梦功德

1、现在做dd，要年末才投资，这家机构的动作有点慢哦。要不要换一家？吼吼。
2、条件具备就可以股改，没有文件限制你们，倒是对vc未来的锁定期可能会有影响，所以有文件也是限制vc的。
3、引入vc的政策限制？ 你反过来想啊，如果有限制，vc还跟你谈什么？这不是公司需要关心的。

xingyeyu

yumili 发表于 2012-5-16 09:06
第一点应该不会有限制吧，投资机构正好进去帮他完成股改~~，完善公司治理结构呀

不是限制，是看是不是要做股份支付。

yumili

xingyeyu 发表于 2012-5-16 09:50
不是限制，是看是不是要做股份支付。

我仍不太理解，不论是股权转让或增资扩股，VC什么时候进入，是双方协商的结果，多可能涉及企业税收问题，会计师可能根据缴税时点不同建议VC进入的时间点不同，但好像都不涉及你提的问题啊，
请赐教！

yumili

xingyeyu 发表于 2012-5-16 09:50
不是限制，是看是不是要做股份支付。

或者你这里面有董监高入股的问题？因此，才让VC与董监高的入股时间相隔远一些？

xingyeyu

yumili 发表于 2012-5-16 10:47
我仍不太理解，不论是股权转让或增资扩股，VC什么时候进入，是双方协商的结果，多可能涉及企业税收问题， ...

这个是我表述的问题，企业的意思是先进行股权调整，大概给公司高管一个参股机会，对管理人员进行激励，同时也算是进行第一次增资；然后让pe进入，进行第二轮增资，同是完成股改为股份有限公司，为了照顾管理层的利益，两次的入股价格是肯定有偏差的，这就涉及到时间间隔的问题，不然没法解释，会计处理就会把相关差价做股份支付处理，有较长时间间隔的话会容易解释一点。

yumili

xingyeyu 发表于 2012-5-16 10:53
这个是我表述的问题，企业的意思是先进行股权调整，大概给公司高管一个参股机会，对管理人员进行激励，同 ...

哦，这样说，就知道了