请教，上市公司可否非公开发行可转债？

breezyturn · 发表于 2012-6-6 17:01:42

如题，多谢！

breezyturn · 发表于 2012-6-6 18:02:22

搜了一圈，没有找到非公开发行可转债的相关规则和案例，在网上看到了招商证券做的一个演示文件，其中提到：目前国内尚未建立私募可转债的相应法律法规、监管体系，根据狭义的认定，私募性质的可转债目前尚未在国内出现。

供参考。

我很遥远 · 发表于 2012-7-2 15:53:49

根据目前的法律，个人觉得不可以吧，《上市公司证券发行管理办法》关于非公开发行部分也只规定了非公开发行股票的问题，向特定对象发债可能会涉嫌变相民间借贷吧，个人理解

neocheng · 发表于 2018-5-30 19:08:40

创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则，深交所和上交所分别在2017年9月22日发布

yxalvain · 发表于 2018-7-2 13:48:22

《公司债券发行与交易管理办法》总则中说到公司债券可以公开发行也可以非公开发行。可转债亦是公司债券的一种，因此是可以非公开发行的，但是要面向合格投资者发行且同次发行人数不得超过200人。

匿名 *发表于 2018-7-18 13:29:49* · 发表于 2018-7-18 13:29:49

这是之前的帖子了。

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