[已解决]请问中小板非公开发行，子公司被公安立案侦查触犯发行条件吗，有没有类似案例？

semprezitto

请问中小板非公开发行，发行人子公司被公安立案侦查触犯非公开的发行条件吗，有没有类似案例？正面的或者负面的都行，谢谢！

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wangyukun2138

2019-11-2 09:59:39

再融资审核问答里说的很明确啊
申请人合并报表范围内的各级子公司，对申请人营业收入或净利润有重要影响的（超过5%），若存在重大违法行为，应视为申请人本身存在相关情形，根据上述标准予以审核。

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fushengbin

主要看具体缘由、严重性是否导致不符合非公开发行条件。

semprezitto

fushengbin 发表于 2019-10-29 16:41
主要看具体缘由、严重性是否导致不符合非公开发行条件。

非公开发行条件要求不得“上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查”，请问这里上市公司包括子公司吗？司法机关包括公安吗？有没有四类案例？非常感谢！

fushengbin

子公司的重要程度如何？具体情况具体分析吧。

semprezitto

fushengbin 发表于 2019-10-29 16:41
主要看具体缘由、严重性是否导致不符合非公开发行条件。

非公开发行条件要求不得“上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查”，请问这里上市公司包括子公司吗？司法机关包括公安吗？有没有四类案例？非常感谢！

semprezitto

fushengbin 发表于 2019-10-31 14:30
子公司的重要程度如何？具体情况具体分析吧。

也就是说，只要子公司足够不重要，是可以认定不违反该禁止性规定的对吧？

fushengbin

semprezitto 发表于 2019-10-31 17:02
也就是说，只要子公司足够不重要，是可以认定不违反该禁止性规定的对吧？

监管部门一般不会因为一家不重要的子公司，否决你整个方案。

wangyukun2138

再融资审核问答里说的很明确啊
申请人合并报表范围内的各级子公司，对申请人营业收入或净利润有重要影响的（超过5%），若存在重大违法行为，应视为申请人本身存在相关情形，根据上述标准予以审核。