疑问：关于公司债券的合格投资者

liaojin0801

发行人的董监高及持股比例超过5%的股东，参与本公司非公开发行公司债券认购与转让，不受合格投资者的限制。应试指南中，426页，公开发行和非公开发行并在交易所上市挂牌的公司债券，均适用该例外情形。
？？公开发行也适用？

yuan1001wish

是因为交易所和证监会规定不一样，对于证监会而言，应该仅使用非公开，对于交易所，这类特殊群体公开非公开均适用，建议去看一下具体的法规。

yuan1001wish

今天刚好翻书翻到这里，接上，证监会的法规是<公司债券发行与交易管理办法>, 沪深交易所是<债券市场投资者适当性管理办法>, 我看的是3月版楼主的书，第五章考点18有详细解释。