关于新保荐业务管理办法下的保代注册条件

根据证监会2020年新修订的《证券发行保荐业务管理办法》第四条规定保代的任职资格：保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、 税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。
协会的细则至今还没有下文，也不知道啥时候能出来，想知道，根据各位的理解或预测，“最近12个月持续从事保荐相关业务”这里的“保荐相关业务”，是否包括投行后台的质控、内核、合规岗的经历？弱弱的问下，一直在投行后台工作过了保代考试的孩纸们后面还有机会注册吗？

从监管立法的角度来看，是希望具有一定经验的适格保代来把关拟上市公司的质量，你后台部门注册了保代也不是去干保荐，与监管立法本意相背离，所以我觉得投行后台部门经历估计够呛能认定保荐业务相关，这里的保荐业务相关应该是指投行前台纯承做。

pcsms_TJNI0Rr2

匿名者 发表于 2020-9-5 14:56
从监管立法的角度来看，是希望具有一定经验的适格保代来把关拟上市公司的质量，你后台部门注册了保代也不是 ...

那为何8年以上监管部门工作就可以呢？

pcsms_TJNI0Rr2 发表于 2020-9-5 17:23
那为何8年以上监管部门工作就可以呢？

你说的是之前协会流传出来的版本吧：（二）所在保荐机构认为其已熟练掌握保荐业务相关专业知识、具备相关专业能力。保荐机构在提交从业人员登记信息时应当提供其以下证明材料予以充分证明：

1. 取得法律、会计相关专业博士研究生学历；

2. 取得国家法律职业资格或注册会计师资格；

3. 具备8年以上证券行业从业经历；

4. 最近3年内在《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目组成员，发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分的项目除外；

5. 完成证监会认可的保荐业务相关培训90学时。

以上仅提到了“具备8年以上证券行业从业经历”，而且证监会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》要求的是保荐业务相关经历，协会的细则应该也考虑不要与证监会的《证券发行上市保荐业务管理办法》规定相冲突，要求保荐相关业务，我觉得投行的后台部门或许难以符合条件。

目前协会的态度是后台不予注册，保代就是前台的项目经理。

啊，真的吗，那后面后台人员出来也得在前台承做12个月才能注册

独孤九剑第八式

监管角度，保代也好，项目经理也好，都是从事保荐业务签字负责的人员，保代是核心担当。
假如后台人员没有保荐业务工作经历，注册了保代，然后出来就签项目，会做项目吗，实操行吗，担当的了吗？逻辑上讲不通的

c738231

如果中后台不能注册保代，中后台路径岂不是更狭窄了，那谁还愿意做中后台呢

c738231 发表于 2020-9-9 10:33
如果中后台不能注册保代，中后台路径岂不是更狭窄了，那谁还愿意做中后台呢

说的没错，本人最近有一个中后台的机会，待遇还不错，平台也可以，后面考虑到不能注册的风险，最终还是放弃，可恨协会咋还不出具体的细则。

c738231 发表于 2020-9-9 10:33
如果中后台不能注册保代，中后台路径岂不是更狭窄了，那谁还愿意做中后台呢

你中后台注册了又有什么用呢 难道你中后台跑到一线去做业务吗  那你如果想着中后台路子窄，那直接出来做业务就是了