关于工会持股、职工持股会持股

bbigben · 发表于 2012-8-13 18:44:36

A为拟上市公司，其中股东甲为持有10%的股份（非控股股东），甲的股东已为某企业工会，请问该种情形是否构成发行障碍？
如果甲的股东为某企业的职工持股会（已经不具有社团法人资格），请问该种情形是否构成发行障碍？

angelababy · 发表于 2012-8-13 21:16:21

构成障碍，职工持股会不能成为拟上市公司股东、股东的股东

拟上市公司子公司的股东，可以被认可

littlesrl · 发表于 2012-8-13 22:00:50

楼上正解，法律部的复函的原话就是这样

bbigben · 发表于 2012-8-13 22:36:09

angelababy 发表于 2012-8-13 21:16
构成障碍，职工持股会不能成为拟上市公司股东、股东的股东

拟上市公司子公司的股东，可以被认可

求出处
审核手册的解释是：工会、职工持股会不能成为发行人的股东，实际控制人
但这里问的既不是发行人的股东也不是实际控制人

shcow · 发表于 2012-8-13 22:55:21

第一个没有问题的，拟上市公司股东的股东若非实际控制人，无须清理；第二个不行。
总结下就是：对拟上市公司，股东层面不得有工会和持股会；然后就是实际控制人不得是工会或持股会。

bbigben · 发表于 2012-8-13 23:03:10

shcow 发表于 2012-8-13 22:55
第一个没有问题的，拟上市公司股东的股东若非实际控制人，无须清理；第二个不行。
总结下就是：对 ...

第二个不是实际控制人，仅仅是持有10%股东的股东

littlesrl · 发表于 2012-8-13 23:18:03

现在ipo审核对于直接股东、间接股东或者两者合并计算超过200人的要求清理。也就是说通过设立持股公司或其他方式规避股东超过200人的方式已经不再具有可行性，再次明确。在培训过程中，有券商问到该问题，会里明确这是属于故意规避200人规定，应予否定。如果该工会或职工持股会打开后合并计算不超200人，直接量化给个人就好，何必给自己的上市之路制造麻烦呢

bbigben · 发表于 2012-8-15 00:07:59

littlesrl 发表于 2012-8-13 23:18
现在ipo审核对于直接股东、间接股东或者两者合并计算超过200人的要求清理。也就是说通过设立持股公司或其他 ...

那为什么工会可以成为间接股东？如果工会是间接股东是否存在规避监管的嫌疑？

thomastong72 · 发表于 2012-8-15 08:49:52

和券商一起想办法彻底清理，股权量化归属个人，别报侥幸心理。

littlesrl · 发表于 2012-8-15 11:44:30

bbigben 发表于 2012-8-15 00:07
那为什么工会可以成为间接股东？如果工会是间接股东是否存在规避监管的嫌疑？

工会做间接股东肯定存在规避监管的嫌疑。清理工会持股最根本的原因是工会持股总是因为内部利益分配不均闹矛盾，极易引发群体性事件。换位思考，假如你是证监会主席，你希望天天一大群职工举着标语堵证监会的门吗？发行部和创板部为了不给主席和自己找麻烦，要求清理无疑。现在唯一可允许工会、职工持股会持股的只被限定为拟发行人的子公司

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[模拟出题] 关于工会持股、职工持股会持股

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