创业板突击入股锁定期问题

doris5050

创业板突击入股（申报前六个月增资）的锁定期为36个月，锁定期起始日是工商变更日还是上市日开始计算？谢谢！

younggiant

增资 锁定期为 工商变更之日起。

依据：、2010年保代培训：
（1）申请受理前6个月内从控股股东、实际控制人处取得的部分，比照控股股东，自上市之日起锁定3年；申请受理6个月之前转让的股份，履行规定的限售义务，自行约定；申请受理前6个月内从非控股股东处取得的部分，自上市之日起锁定1年；
（2）申请受理前6个月内新增的股份，工商变更登记之日起锁定3年；
（3）没有控股股东实际控制人，股东按持股比例从高到低累计至少到51%的部分，自上市之日锁定3年。
注：2008年修订稿之前一稿上市规则规定（上交所及深交所），如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。而在2008年修订稿中，该条款被取消了

littlesrl

11年保代培训中明确，申报前六个月增资入股的，锁定期为工商变更登记之日起锁定3年。申请受理前6个月内送股/转增形成的股份，锁定期同原股份

dijuzi

申请在中小板或主板上市的公司在其IPO申请被受理前1年内的新增股份，从工商变更登记之日起锁定36个月；申请在创业板上市的公司在其IPO申请被受理前6个月内的新增股份，从工商变更登记之日起锁定36个月。

thexuanxuan

dijuzi 发表于 2012-8-19 12:36
申请在中小板或主板上市的公司在其IPO申请被受理前1年内的新增股份，从工商变更登记之日起锁定36个月；申请 ...

刚刚查阅了2010年第4期保代培训，中小板或主板，应该是自刊登招股说明书之日起1年内增资入股锁36个月，创业板则是受理前6个月增资入股锁36个月。不知你说的，主板、中小板自受理前1年锁36个月的依据是什么呢？

lainhados

最新的创业板上市规则已取消对突击入股的锁定限制了。。。。

创业板上市股则（2012修订）

5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起一年内
不得转让。
5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际
控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购
其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
  发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
  自发行人股票上市之日起一年后,出现下列情形之一的,经控股股东和实际控
制人申请并经本所同意,可以豁免遵守上述承诺:
(一)转让双方存在实际控制关系,或者均受同一控制人控制的; (二)本所认定的其他情形。

icyseven

lainhados 发表于 2012-11-5 22:08
最新的创业板上市规则已取消对突击入股的锁定限制了。。。。

创业板上市股则（2012修订）

是啊，上市规则都改了，在原上市规则基础上出的保代培训的锁定期，还有效吗？

lainhados

icyseven 发表于 2012-11-21 17:31
是啊，上市规则都改了，在原上市规则基础上出的保代培训的锁定期，还有效吗？

应该还是以会里的规定为准，但不知道最新的案例是什么情况，也许PE的机构更清楚。。。

zangma

lainhados 发表于 2012-11-5 22:08
最新的创业板上市规则已取消对突击入股的锁定限制了。。。。

创业板上市股则（2012修订）

将最新的创业板上市规则和2009年的创业板上市规则对比，会发现你所提出的5.1.5和5.1.6的内容没有任何变化，不能说最新的规则已经讲突击入股给取消了。个人还是认为应该按照之前的保代培训来处理。

my_opt

偶对这个问题也比较晕，同问？  近期答复必加分