[已解决]新三板严重违法信批，IPO怎么解决？

承接了一个IPO项目，有一家子公司2014年在新三板挂牌，去年该子公司扣非后净利润5600多万。因新三板券商团队（非我公司）的胡乱“筹划”和操作，该子公司在挂牌的时候存在严重的信息披露违规。主要是：1、全体股东均是代持、实际股东人数超200人没有如实披露。按照《非公办法》，股东人数超200人申请挂牌，需要取得证监会的前置许可。因隐瞒了实际股东人数，没有按规定申请证监会前置许可。
2、因没有如实披露股东人数，在实际股东人数远超200人的情况下，几次定增也没有按规定申请取得证监会的前置许可；
3、没有如实披露实际控制人，披露的股权结构也完全不符合正常逻辑。
并且，还面临很大的被举报压力！
现在母公司准备筹划IPO。除了及时纠错、接受处罚（包括实控人），然后等三年后再上市外，还能有其他解决措施吗？是不是越早“纠错”，越早接受处罚越好？

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chenyz2014

2021-4-24 09:12:38

其他的办法就是隐瞒一部分问题，冒着上市不过、拟IPO企业和保荐券商声誉扫地的的风险报上去。

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fushengbin

按照现在的路子走比较好。

fushengbin 发表于 2021-4-23 16:46
按照现在的路子走比较好。

是主动承认历史错误，更正新三板信息披露、接受处罚比较好吗？新三板挂牌子公司的净利润大约占合并报表净利润的15%左右。有没有其他可行的解决办法？

其他的办法就是隐瞒一部分问题，冒着上市不过、拟IPO企业和保荐券商声誉扫地的的风险报上去。

匿名者 发表于 2021-4-24 09:12
其他的办法就是隐瞒一部分问题，冒着上市不过、拟IPO企业和保荐券商声誉扫地的的风险报上去。

那当年负责挂牌的主办券商和项目负责人要跳起来了。无解的问题。

Allen4584

第一：三板挂牌企业股东人数（此处是指：中登中心的股东名册股东）超过200人定增是肯定要取得证监会的许可的；不可能股东超过200人定增没有取得许可的；第二如果挂牌公司挂牌前股东均是代持、实际股东人数超200人，完全可以通过挂牌后规范操作，还原股东人数，让企业在IPO上市前股东不存在问题；否则这家企业你就不要碰了，因为前期就是非法集资了嘛（只有公众公司股东才能超200），还做啥子呢？？？

Allen4584

并不认为新三板券商团队（非我公司）前期在胡乱“筹划”和操作；原来的筹划都是为了挂牌；你接收企业的筹划是为了IPO，目的不一样而已。。。。。而且前期券商要是这样去阐述企业挂牌前都超200人了，估计挂牌都挂不了。。。。。

Allen4584 发表于 2021-4-25 17:27
并不认为新三板券商团队（非我公司）前期在胡乱“筹划”和操作；原来的筹划都是为了挂牌；你接收企业的筹划 ...

对你的意见实在是不敢苟同啊！谁告诉你新三板挂牌股权就可以代持不还原的？谁告诉你2014年实际股东人数超200人就不能新三板挂牌的？股改时为了规避50人股东限制，采取了代持的方法。新三板挂牌时，主办券商是要帮忙还原股份，然后申请证监会前置核准，然后再向股转公司申请挂牌的。主办券商项目负责人为了“省事”，直接就按代持的股份结构申请挂牌了，导致了一系列问题，这还不叫胡乱“筹划”和“操作”？挂牌时整个股东名册都是“假”的，符合“股权明晰”的挂牌条件吗？
这家公司中登登记的都是面上的股东，面上股东之外多年来在“线下”还进行着大量的“看不见“的”“非法”股份交易？这个正常？
股份结构以为面上做一做就查不出来了？监管机构分分钟银行流水拉出来，看得清清楚楚！
不管是新三板还是IPO，一定要还原事实，一定不能虚假陈述。这是底线！

Allen4584 发表于 2021-4-25 17:24
第一：三板挂牌企业股东人数（此处是指：中登中心的股东名册股东）超过200人定增是肯定要取得证监会的许可 ...

中登登记的“面上”股东人数没超200人，定增就不要证监会核准了？如果这也可以，所有股东人数要超200人的公司都可以通过代持来规避证监会前置核准了。如果还不理解，去看看九鼎集团今年领的罚单，其中有一项处罚事由就是通过代持隐瞒超200人，违法规避证监会前置核准。这家公司是几次定增都违法规避了。这位仁兄要加强学习啊。

Allen4584 发表于 2021-4-25 17:27
并不认为新三板券商团队（非我公司）前期在胡乱“筹划”和操作；原来的筹划都是为了挂牌；你接收企业的筹划 ...

还目的不一样？就算新三板挂牌就可以隐瞒事实、虚假信息披露？连股东名册都是假的，这也是正常操作？不说其他的，新三板的《公开转让说明书》，公司和主办券商相关负责人是不是都做了《声明》，声明不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏？“股东名册”都是假的，这是新三板的正常操作？以为面上符合就可以吗？股权结构和出资的银行流水资金流匹配吗？经得起资金来源银行流水“穿透”核查吗？