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[模拟出题] 董监高股份转让的限制

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发表于 2012-9-22 17:25:02 | 显示全部楼层 |阅读模式
董事、监事、高级管理人员离职后6个月内,所持股份不足1000股的,可以一次性全部转让,不受限制。

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发表于 2012-9-22 18:52:36 | 显示全部楼层
错.解除锁定之后才行

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发表于 2012-9-22 19:29:35 | 显示全部楼层
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(中国证监会2007年4月5日 证监公司字[2007]56号)
 
       第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:
  (一)本公司股票上市交易之日起1年内;
  (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;
  (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;
  (四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
  第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
  上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。
        根据该文件可以看出,2楼说的是正确的,必须在过了法定限售期后,才可以。

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环环相扣  发表于 2012-9-26 17:28

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发表于 2012-9-26 01:09:52 | 显示全部楼层
如果是创业板,一年之内辞职的,锁定期还要更严一点。
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发表于 2012-11-22 23:19:09 | 显示全部楼层
《公司法》第一百四十二条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(中国证监会2007年4月5日 证监公司字[2007]56号)
第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:
  (一)本公司股票上市交易之日起1年内;
  (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;
  (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;
  (四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
  第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
  上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。

《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》
上市公司董监高在首次公开发行股票上市之日起六个月内(含第六个月)申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间(含第七个月、第十二个月)申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

首先,只有在职董监高股份转让才受25%的限制,离任的本来就不用考虑比例限制。
其次,离任半年后能否转让,一是要看有没有过法定限售期;二是要看是不是创业板公司,若是,要看离职时间是否在上市之后一年内。

首先,只有在职董监高股份转让才受25%的限制,离任的本来就不用考虑比例限制。
其次,离任半年后能否转让,一是要看有没有过法定限售期;二是要看是不是创业板公司,若是,要看离职时间是否在上市之后一年内。

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很细致  发表于 2012-11-22 23:35
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