发行条件

ahowjoyo

以下发行申请符合规定的有（）
A、某上市公司2010年5月违规为控股股东提供担保，2010年6月法院认定担保合同无效，公司即申请非公开发行；
B、某上市公司2010年5月总经理因内幕交易被证监会处罚，离职后，主要管理团队成员营销和生产副总均随之离开公司，2011年4月公司新聘请了总经理，并组建了新管理团队，2012年5月申请公开增发；
C、某上市公司现任董事王某曾于2009年3月因违规买卖股票受证监会处罚，2012年2月申请非公开发行；
D、某上市公司2010年9月因信息披露违规受到证监会处罚，2011年10月申请非公开发行；
E、某上市公司2010年5月违规为对外担保，2010年11月担保责任解除，2011年10月公司申请增发。

投行小妹妹

我来试着答一下哥哥的题目吧～～
以下发行申请符合规定的有（ABDE）
A、某上市公司2010年5月违规为控股股东提供担保，2010年6月法院认定担保合同无效，公司即申请非公开发行；
既然担保合同已被认定无效，说明上市公司不用再承担任何担保责任，所以认定为“违规担保”已接触

B、某上市公司2010年5月总经理因内幕交易被证监会处罚，离职后，主要管理团队成员营销和生产副总均随之离开公司，2011年4月公司新聘请了总经理，并组建了新管理团队，2012年5月申请公开增发；
最近一年内高管和核心技术人员稳定，PS在一年前变动的不算啦。所以OK

C、某上市公司现任董事王某曾于2009年3月因违规买卖股票受证监会处罚，2012年2月申请非公开发行；
现任董事于36个月内受到了证监会处罚，这里正好是在36个月的临界点，所以不行

D、某上市公司2010年9月因信息披露违规受到证监会处罚，2011年10月申请非公开发行；
如果是公开的话，就不行了。非公开主要针对现任董事高管。所以OK

E、某上市公司2010年5月违规为对外担保，2010年11月担保责任解除，2011年10月公司申请增发。
最近12个月内不存在违规对外担保，所以OK。

triston

A B D            

投行小妹妹

投行小妹妹 发表于 2012-10-22 21:20
我来试着答一下哥哥的题目吧～～
以下发行申请符合规定的有（ABDE）
A、某上市公司2010年5月违规为控股股 ...

哥哥分析的有道理哦。哎呀。我好笨55555555555

xufly

楼上有人说“E项我觉得应该从担保责任解除起算，不然虽然违规担保发生在一年前，发行时还没解除，非公开都不行，增发更应该不行，所以算错。”

我也觉得这个增发“最近十二个月不存在违规对外担保的情形”，这个十二个月从什么时候开始计算?

hraveller

A、某上市公司2010年5月违规为控股股东提供担保，2010年6月法院认定担保合同无效，公司即申请非公开发行；
对
B、某上市公司2010年5月总经理因内幕交易被证监会处罚，离职后，主要管理团队成员营销和生产副总均随之离开公司，2011年4月公司新聘请了总经理，并组建了新管理团队，2012年5月申请公开增发；
对，（四）高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化；
C、某上市公司现任董事王某曾于2009年3月因违规买卖股票受证监会处罚，2012年2月申请非公开发行；
错，（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴D、某上市公司2010年9月因信息披露违规受到证监会处罚，2011年10月申请非公开发行；
对
E、某上市公司2010年5月违规为对外担保，2010年11月担保责任解除，2011年10月公司申请增发。
错，（五）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

waynepolestar

担保合同无效，后面是不是还有一句话“同时上市公司不再承担担保责任或者赔偿责任”才算是担保责任的解除呢？