【真情回馈】转融通一题

某人

在论坛上出题与答题之间的互动，对学习实在非常有帮助，为答谢各位，再出一题：

下列关于转融通业务的说法，正确的是：
A 证券金融公司是以转融通为主要盈利手段的公司；
B 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过1年；
C 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取保证金，保证金可以为证券，但证券的比例不得高于85%；
D 证券金融公司的资金可用于购买国债、基金、股票等金融产品，也可用于购买自用不动产；
E 证券金融公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告，其中的财务会计报告可未经审计;
F 证券金融公司应当妥善保存转融通业务相关的各类文件、资料，保存期限不少于20年

投行小妹妹

下列关于转融通业务的说法，正确的是：CDF
A 证券金融公司是以转融通为主要盈利手段的公司；---非盈利
B 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过1年；--6个月
C 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取保证金，保证金可以为证券，但证券的比例不得高于85%；
D 证券金融公司的资金可用于购买国债、基金、股票等金融产品，也可用于购买自用不动产
E 证券金融公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告，其中的财务会计报告可未经审计;----审计
F 证券金融公司应当妥善保存转融通业务相关的各类文件、资料，保存期限不少于20年

D应该也是对的

Leo.fudan

证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
（一）银行存款；
（二）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；
（三）购置自用不动产；
（四）证监会认可的其他用途。

这里没有提到股票，只是说高流动性金融产品，但我理解股票也可以算高流动性，D项可以再考虑

zjjmylover

下列关于转融通业务的说法，正确的是：
A 证券金融公司是以转融通为主要盈利手段的公司；【不以盈利为目的】
B 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过1年；【6个月】
C 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取保证金，保证金可以为证券，但证券的比例不得高于85%；【对，现金不低于15%】
D 证券金融公司的资金可用于购买国债、基金、股票等金融产品，也可用于购买自用不动产；【不能买股票】
E 证券金融公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告，其中的财务会计报告可未经审计;【需要审计】
F 证券金融公司应当妥善保存转融通业务相关的各类文件、资料，保存期限不少于20年

投行小妹妹

zjjmylover 发表于 2012-11-14 22:18
下列关于转融通业务的说法，正确的是：
A 证券金融公司是以转融通为主要盈利手段的公司；【不以盈利为目的 ...

既然可以在交易所交易平台依法筹集证券和资金，我觉得应该是可以买卖股票的。否则，它拿什么融券给证券公司呢？

whoisbad

CDF
根据
第四十四条  证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
（一）银行存款；
（二）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；
（三）购置自用不动产；
（四）证监会认可的其他用途。

D 项表述是：证券金融公司的资金可用于购买国债、基金、股票等金融产品，也可用于购买自用不动产
诸位，上面法条说的很清楚，“除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外”，也就是说它履行公务时或者维持公司正常运转，是不受下文所说的限制的。D项没排除这一情况，买股票当然是可以的。
再说，从第三十一条  证券金融公司为履行本办法规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券，也可以知道它“履行公务”时肯定要买股票的，不然怎么给证券公司股票啊。。

qsthdewl

本人以为CDF，盼楼主给出答案

勇者无惧

下列关于转融通业务的说法，正确的是：
A 证券金融公司是以转融通为主要盈利手段的公司；（错误）
B 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过1年；（错误、6个月）
C 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取保证金，保证金可以为证券，但证券的比例不得高于85%；（错误，货币资金不低于15%）
D 证券金融公司的资金可用于购买国债、基金、股票等金融产品，也可用于购买自用不动产；（正确）
E 证券金融公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告，其中的财务会计报告可未经审计;（正确）
F 证券金融公司应当妥善保存转融通业务相关的各类文件、资料，保存期限不少于20年（正确）

勇者无惧

下列关于转融通业务的说法，正确的是：
A 证券金融公司是以转融通为主要盈利手段的公司；（错误、非营利）
B 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过1年；（错误、6个月）
C 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取保证金，保证金可以为证券，但证券的比例不得高于85%；（错误，货币资金不低于15%）
D 证券金融公司的资金可用于购买国债、基金、股票等金融产品，也可用于购买自用不动产；（正确）
E 证券金融公司应当自每个会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告，其中的财务会计报告可未经审计;（错误、证券期货业务资格事务所审计）
F 证券金融公司应当妥善保存转融通业务相关的各类文件、资料，保存期限不少于20年（正确）

wanggang0782

高流动性金融产品不包括股票，不应该有股票