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[必考知识点] 保代保荐机构受处罚

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发表于 2012-11-15 20:47:22 | 显示全部楼层 |阅读模式
中信证券因保荐百隆东方被证监会出具警示函，国泰君安因深圳珈伟光伏照明被出具警示函。
1.根据保荐办法，主板上市当年营业利润下滑50%以上的，保代3-12个月不受理，并未讲对保荐机构的处罚，上述两家券商根据哪条领了罚单？
2.对于拟上市证券公司，被出具警示函有何影响，会是障碍吗，是否要延长运行期间啊？
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