2010年真题：直投公司

投行宝剑锋

不定向选择：下列关于证券公司直投业务试点说法（假设其他条件都符合有关规定，且各选项相互独立）正确的是：
A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。
D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司
E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。
F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。
G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。
H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。
I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。
J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。
K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。
L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。

vividlwj

怎么没有人回啊，其中CDEK我都没有找到出处~

HI项也只能推断

投行小妹妹

根据最新的“直投业务规范”，有些内容已经删去了。建议看看最新的

lxdcpa

A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
错，最近一次分类评价获得B类B级以上

B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
对。理由同上
C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。

错，无此要求

D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司
对

E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。

错
F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。
对
G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。
错
H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。
错
I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。
错
J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。
错，高级管理人员专职
K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。
错，无规定
L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。
对

hugginger

这真是真题吗？12个选项？？

zouzhiting

太JB复杂了，受不了了

helloeveryone

A、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为A类、B类和C类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
最近1次B类B级以上，错。
B、某证券公司2007、2008、2009年的分类评价分别为C类、B类和A类，该公司可以在2010年申请直投业务试点。
最近1次B类B级以上，对。
C、如果某证券公司取得进行证券直投业务的试点无异议函，则该公司投入直投子公司的资本金最少为3亿元。
净资本不低于15亿，投资直投和下属基金不低于15%，是否理解为资本金最少是2.25亿，错。
D、证券公司不可以与其他公司合资成立直投子公司
这条不确定，没看到说直投子公司必须是全资的呀（虽然实际案例都是全资），错。
E、证券公司直投子公司可以投资已上市公司股权。
PreIPO，错。
F、证券公司直投子公司可以将闲置的资本金投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。
集合专项可投，定向不能投，对。
G、证券公司直投子公司可以用合法取得的借贷资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券。
自有资金，错。
H、证券公司直投子公司可以以投资并已上市的公司股权向银行抵押借贷资金，用于公司经营投资。
PreIPO，错。
I、证券公司直投子公司可以为客户提供股权投资的财务顾问服务并约定投资收益分成比例。
不约定分成，错。
J、证券公司直投子公司董事、监事、投资委员会成员等高级管理人员和从业人员应当专职。
高管和职员专职，错。
K、证券公司直投子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料不少于10年。
没看到规定，错。
L、证券公司直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。
对。

heidichan

L错，应该由直投公司报告，而不是证券公司

mayaman86

投行小妹妹 发表于 2012-11-18 11:53
根据最新的“直投业务规范”，有些内容已经删去了。建议看看最新的

今年如果考这个知识点，是按照新的法规还是旧法规答呢？新法规是11月2日颁发的，超出大纲的要求了。

bbigben

2012年11月2日，出台了新的法规，废止了《关于落实〈证券公司直接投资业务监管指引〉有关要求的通知》。但已经超出了本年的考试范围。
是不是就意味着今年不再考直投的内容？