融资融券一题

waynepolestar

以下说法正确的有（）：
A. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，自营账户持有乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；
B. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，向证券金融公司融入乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；
C. 自然人丙持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司甲的股份，需要履行公告和披露义务；
D. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户出售上市公司乙2%的股份；自然人丙上述出售股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回;
E. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融出3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户再次购买上市公司乙1%的股份；自然人丙上述购买股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回;

投行小妹妹

以下说法正确的有（CD）：
A. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，自营账户持有乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；---无需
B. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，向证券金融公司融入乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；-----无需，如果最后一个是转融通就对了
C. 自然人丙持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司甲的股份，需要履行公告和披露义务；-----正确
D. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户出售上市公司乙2%的股份；自然人丙上述出售股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回;------构成短线交易，正确
E. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融出3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户再次购买上市公司乙1%的股份；自然人丙上述购买股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回----不算。

zjjmylover

A. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，自营账户持有乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；---无需丙缴纳的担保证券不是证券公司所有，证券公司3个账户达到标准披露：自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户。
B. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，向证券金融公司融入乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；-----无需，同上理由
C. 自然人丙持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司甲的股份，需要履行公告和披露义务；-----个人认为不需要，客户对普通账户和信用证券账户拥有所有权，达到标准披露
D. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户出售上市公司乙2%的股份；自然人丙上述出售股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回;------没找到依据，麻烦告诉下规定
E. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融出3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户再次购买上市公司乙1%的股份；自然人丙上述购买股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回----没找到依据

gemini13

CDE...................

lucyzhao

zjjmylover 发表于 2012-11-18 11:21
A. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，自营账户持有乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资 ...

请教一下，关于C，客户融入的证券不是计入客户的信用证券账户，是吗？后者只记担保证券明细，那客户融入的证券在客户的哪个账户中显示？谢谢！

补充内容 (2012-11-21 10:21):
谢谢ahowjoyo，总是热心解答，再次感谢！
这样解释，C是需要履行公告和披露义务的。

打酱油的人生

啊 ，我是要坐等答案么？找不到依据……

waynepolestar

题目是自己编的 以下给出参考答案 供大家讨论

考点两个：
1. 证券交易：融资融券权益归属，信用账户中的证券权益归客户所有；融券专用账户和自营账户的证券权益归证券公司所有；
2. 上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》中规定，上市公司董监高短线交易计算时期普通账户和融资融券信用账户中的股份合并计算；

A. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，自营账户持有乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；-------不需要，自然人丙交纳的担保证券权益属于自然人；

B. 证券公司甲持有的融券专用账户持有乙上市公司2%股份，向证券金融公司融入乙上市公司2%股份，本次因自然人丙融资交纳担保证券而导致新增乙上市公司股份1%，证券公司甲需要履行公告和披露义务；-------不需要

C. 自然人丙持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司甲的股份，需要履行公告和披露义务；--------需要，融入的股份属于自然人信用账户持有证券；

D. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融入3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户出售上市公司乙2%的股份；自然人丙上述出售股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回;-----------需要，理由同上

E. 自然人丙系上市公司乙的董事长，持有乙上市公司股份3%，本次向证券公司融出3%上市公司乙的股份，其后6个月内自然人丙通过普通账户再次购买上市公司乙1%的股份；自然人丙上述购买股份行为所获收益应该由上市公司董事会收回; --------不需要，融出的3%作为担保证券应该还放在其信用账户内，没有实际出售；

愁予

waynepolestar 发表于 2012-11-20 19:41
题目是自己编的 以下给出参考答案 供大家讨论

考点两个：

有个问题，自然人信用账户应该是信用交易担保证券的二级账户，记录的是自然人提交用于担保的证券，自然人融入的证券应该不在这个账户里吧。

hjbf2011

愁予 发表于 2012-11-21 10:00
有个问题，自然人信用账户应该是信用交易担保证券的二级账户，记录的是自然人提交用于担保的证券，自然人 ...

同疑问这个？？？字数

fesson

这个题我些疑惑，关于BCD，证券公司融券业务，融券卖出是统一的一个指令，也就是客户不融券同时把券同时必须卖出，不可能只融券进来持有（除非再买入）。
关于E，个人把券融给证券公司，以现有的融资融券管理办法和业务规则，没有这个业务啊。证券公司只能从证金公司融入。