券商资管

sdyolanda

A、定向资产管理计划中的债券，可以用于回购。

B、设立限定性集合资产管理计划，不需证监会批准，但需向证监会备案

C、证券公司可以将其管理的客户资产投资于资产托管机构或其重大关联方发行的股票

D、参与集合资产管理计划的份额可以转让，但是法律、行政法规另有规定的除外

E、集合资产管理计划，可以接受到期日在一年以内的债券作为出资

bbigben

A、定向资产管理计划中的债券，可以用于回购。没有看到不可以的规定

B、设立限定性集合资产管理计划，不需证监会批准，但需向证监会备案   对

C、证券公司可以将其管理的客户资产投资于资产托管机构或其重大关联方发行的股票  对，但要经过同意

D、参与集合资产管理计划的份额可以转让，但是法律、行政法规另有规定的除外  错，不能转让

E、集合资产管理计划，可以接受到期日在一年以内的债券作为出资 错，必须是现金

sherry1125

A、定向资产管理计划中的债券，可以用于回购。
错，可以用于融资融券和转融通。集合计划可以用于回购。
B、设立限定性集合资产管理计划，不需证监会批准，但需向证监会备案
错，向证券协会备案。
C、证券公司可以将其管理的客户资产投资于资产托管机构或其重大关联方发行的股票
错，集合计划可以，但要先取得客户同意，且不能超过净值的7%。
D、参与集合资产管理计划的份额可以转让，但是法律、行政法规另有规定的除外
错，不能转让，法规另有规定除外
E、集合资产管理计划，可以接受到期日在一年以内的债券作为出资
错，只能接受货币资金形式的资产。

fatpuma

sherry1125 发表于 2012-11-20 23:17
A、定向资产管理计划中的债券，可以用于回购。
错，可以用于融资融券和转融通。集合计划可以用于回购。
B ...

C 集合可以，定向就更没有约束了

forest.lin

记不全了，把参考文件放上来
参考2012年10月发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》
第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。

第十八条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。（没有区分限定还是非限定资产管理计划）

第二十四条 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

第二十六条 证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定。
集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

第三十二条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的7%。
投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划不受前款规定的比例限制。

fishsken

forest.lin 发表于 2012-11-21 02:33
记不全了，把参考文件放上来
参考2012年10月发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》
第十四条 证券公 ...

你说，如果真出了一个前后矛盾的题，我是该套以前的法规呢，还是该套10月份的这个法规呢？

sdyolanda

forest.lin 发表于 2012-11-21 02:33
记不全了，把参考文件放上来
参考2012年10月发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》
第十四条 证券公 ...

9月1号以后的新法规都不考吗？确定吗？

hanxinke212

截止到9月，10月1号后的肯定不用看了，真搞混了，晕哦~