判断若干

投行小妹妹 · 发表于 2012-11-21 11:05:40

1。判断：公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（）

2、发行可交换债的股东，需要提供近三年一期的财务报告，财务报告要求依据新会计准则编制，并由同一家具有证券期货业务资格的会计师事务所审计（）

3、上市公司非公开发行股份购买资产，拟购买在本次交易首次董事会决议前存在尚未解除的抵押担保情况，资产出售发承诺在股东大会召开前能解除相关抵押担保，上市公司律师发表意见说明股东大会召开前解除抵押担保不存在障碍（）

ahowjoyo · 发表于 2012-11-21 11:14:43

1。判断：公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（）
错误，似乎有信用级别良好的要求。
2、发行可交换债的股东，需要提供近三年一期的财务报告，财务报告要求依据新会计准则编制，并由同一家具有证券期货业务资格的会计师事务所审计（）
同一家？和上市公司同一家？算错吧，没印象，可交换债看的少，以为不会考。

3、上市公司非公开发行股份购买资产，拟购买在本次交易首次董事会决议前存在尚未解除的抵押担保情况，资产出售发承诺在股东大会召开前能解除相关抵押担保，上市公司律师发表意见说明股东大会召开前解除抵押担保不存在障碍（）
理论上是可以，不知道操作是否可行，如果考试算错吧。

我看大家重组这块看的都挺好的，但是重组考的不多啊。

ahowjoyo · 发表于 2012-11-21 12:18:54

1、公司债有明确规定：（三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
2、不清楚
3、那算错，但是我觉得理论上律师既然能发表意见肯定还是有依据的吧，不过我理不清关系了，按错吧。

Allen4584 · 发表于 2012-11-21 14:40:10

11。判断：公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（对，只说级别良好）

2、发行可交换债的股东，需要提供近三年一期的财务报告，财务报告要求依据新会计准则编制，并由同一家具有证券期货业务资格的会计师事务所审计（对）

3、上市公司非公开发行股份购买资产，拟购买在本次交易首次董事会决议前存在尚未解除的抵押担保情况，资产出售发承诺在股东大会召开前能解除相关抵押担保，上市公司律师发表意见说明股东大会召开前解除抵押担保不存在障碍（错）

扽客人 · 发表于 2012-11-21 16:45:54

1、公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（）
解答：正确

2、发行可交换债的股东，需要提供近三年一期的财务报告，财务报告要求依据新会计准则编制，并由同一家具有证券期货业务资格的会计师事务所审计（）
解答：不清楚，错吧

3、上市公司非公开发行股份购买资产，拟购买在本次交易首次董事会决议前存在尚未解除的抵押担保情况，资产出售发承诺在股东大会召开前能解除相关抵押担保，上市公司律师发表意见说明股东大会召开前解除抵押担保不存在障碍（）
解答：错。光出承诺解除担保没用，应该出承诺承担可能产生的本息

扽客人 · 发表于 2012-11-21 16:47:18

1、公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（）
解答：正确

2、发行可交换债的股东，需要提供近三年一期的财务报告，财务报告要求依据新会计准则编制，并由同一家具有证券期货业务资格的会计师事务所审计（）
解答：不清楚，错吧

3、上市公司非公开发行股份购买资产，拟购买在本次交易首次董事会决议前存在尚未解除的抵押担保情况，资产出售发承诺在股东大会召开前能解除相关抵押担保，上市公司律师发表意见说明股东大会召开前解除抵押担保不存在障碍（）
解答：错。光出承诺解除担保没用，应该出承诺承担可能产生的本息

扽客人 · 发表于 2012-11-21 16:48:31

补充一下啊，关于公司债信用级别良好是什么具体操作要求？

waynepolestar · 发表于 2012-11-21 22:40:02

1、公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（）
解答：正确良好

2、发行可交换债的股东，需要提供近三年一期的财务报告，财务报告要求依据新会计准则编制，并由同一家具有证券期货业务资格的会计师事务所审计（）
解答：错误可交换债的股东可以由不同家会计师事务所审计，但是必须是证券从业资格

3、上市公司非公开发行股份购买资产，拟购买在本次交易首次董事会决议前存在尚未解除的抵押担保情况，资产出售发承诺在股东大会召开前能解除相关抵押担保，上市公司律师发表意见说明股东大会召开前解除抵押担保不存在障碍（）
解答：错。需要在首次董事会决议前解除抵押，重大资产重组收购股权、资产权属均需要在首次董事会决议前解决清楚

hutt5868 · 发表于 2012-11-27 13:51:15

1。判断：公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（）【错，并不是没有要求，要求良好】

2、发行可交换债的股东，需要提供近三年一期的财务报告，财务报告要求依据新会计准则编制，并由同一家具有证券期货业务资格的会计师事务所审计（）【对】

3、上市公司非公开发行股份购买资产，拟购买在本次交易首次董事会决议前存在尚未解除的抵押担保情况，资产出售发承诺在股东大会召开前能解除相关抵押担保，上市公司律师发表意见说明股东大会召开前解除抵押担保不存在障碍（）【错，董事会前要解除】

ahowjoyo · 发表于 2012-11-27 15:25:31

hutt5868 发表于 2012-11-27 13:51
1。判断：公司债券要求评级，但对于评级的级别未作出要求（）【错，并不是没有要求，要求良好】

2、发行 ...

第二题应该是错的，有一期保代培训提到了可以不是同一家。

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