哪些不能成为IPO的配售对象？

阿聪

A、证券公司定向理财账户
B、上市公司
c、合伙企业
d、一般法人
e、国有企业

精神家园

都可以吧，，，，，

阿聪

精神家园 发表于 2012-11-24 17:09
都可以吧，，，，，

关于《证券发行与承销管理办法》第十八条第二款适用问题的答复意见国泰君安证券股份有限公司：

你公司通过我部主任邮箱发送的《关于券商集合资产管理计划能否参与管理人作为保荐人（主承销商）承销IPO新股网下申购的请示》收悉。现答复如下：

证券公司将其管理的集合资产管理计划的资产用于本公司或者本公司担任主承销商或者保荐人的首次公开发行股票的询价和网下申购，容易发生内幕交易、操纵发行价格、违规转移包销风险等违法违规行为，违背公开、公平、公正的原则，侵害投资者的合法权益。因此，我们认为，证券公司管理的集合资产管理计划参与本公司或者本公司担任主承销商或者保荐人的首次公开发行股票的询价和网下申购，应当适用《证券发行与承销管理办法》第十八条第二款的规定。

特此回复。

中国证监会机构监管部

二Ｏ一Ｏ年八月十六日
抄送：各证券公司合规总监

集合计划肯定不行了。那么有的人问：定向的行不行？我认为，既然是定向，那就是专款专用，客户难道说我这个定向就是专门投资ipo的？如果是专门投资于ipo，那一样会容易发生内幕交易、操纵发行价格、违规转移包销风险等违法违规行为。所以，定向的一样不行。

阿聪

关于证券公司从业人员投资本公司发行的集合资产管理计划有关问题的答复意见
李泽元同志：

你好，你通过机构部主任邮箱发送的《关于证券公司从业人员能否购买本公司发行的集合理财产品的合规咨询》收悉。现答复如下：

现行法律法规和我会监管规定未禁止证券公司从业人员投资本公司发行的集合资产管理计划。符合《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》第六条规定的证券公司人员，可以投资本公司发行的集合资产管理计划。证券公司应当严格遵守有关法律法规和监管要求，采取有效措施，加强业务管理和内部控制，落实公平交易原则，防范公司员工利用尚未公开的敏感信息买卖集合资产管理计划，尽力避免公司员工与其他资管客户之间的利益冲突。

特此回复。



机构监管部

二Ｏ一Ｏ年七月十二日

抄送：各证券公司合规总监

TheRock

都可以？ 求答案。。

精神家园

应当适用《证券发行与承销管理办法》第十八条第二款的规定。
----但这次修订后，已经加上了“的自营账户”，也就是说，除了自营账户，都是可以的。

投行小妹妹

阿聪 发表于 2012-11-24 17:23
关于《证券发行与承销管理办法》第十八条第二款适用问题的答复意见国泰君安证券股份有限公司：

你公司 ...

您引用的集体计划参与IPO配售的是2010年出的，但现在2012年已经修改了承销办法，里面只限制了“自营帐户”不得参与询价、网下配售的情形。

所以以上都是可以成为配售对象的。

bbigben

投行小妹妹 发表于 2012-11-24 19:19
您引用的集体计划参与IPO配售的是2010年出的，但现在2012年已经修改了承销办法，里面只限制了“自营帐户” ...

时间虽然在前，但是证监会规定的是“精神”。个人觉得证监会规定的有道理，集合资产管理计划 定向资产管理计划和自营性质都一样，都应该被禁止

hello!

选项似乎都不属于6+1的范围啊

hutt5868

随便找个案例，集合计划参与询价的一大堆！只是主承销自己的不行。