平安证券暂停保荐资格三个月 罚款7575万

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万福生科案：平安证券暂停保荐资格三个月 罚款7575万
证券网 李德林 2013-05-10 14:21:45  评论(1)条 随时随地看新闻
核心提示：证监会于今日下午公布对万福生科的处罚结果，平安证券将被罚没7575万元。
5月10日，记者从证监会内部获悉，今日下午将公布万福生科案的调查结果，平安证券将被暂停三个月保荐资格，罚款金额为7575万元；保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外，还将取消保荐资格，禁止终身进入市场。

2011年9月，登陆创业板的万福生科(300268.SZ)，于2012年9月19日被证监会立案调查。在证监会调查期间，万福生科公布了自查结果，承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。

证监会内部消息称，万福生科案爆发后，证监会处罚委员面对的舆论压力越来越大，对于处罚规格是比照绿大地(002200.SZ)的处罚结果，还是加大处罚力度？ 证监会决定对万福生科的保荐代表吴文浩、何涛处以罚款30万元，取消其保荐资格跟证券从业资格，并处以终身禁入市场。

对于保荐机构平安证券的处罚在证监会内部争议较大，之前对绿大地的保荐机构华泰联合并未遭遇任何处罚，这一次证监会决定暂停平安证券3个月保荐资格，没收其万福生科承销及保荐费2525万元，并对平安证券处以承销及保荐费收入两倍的罚款。

绿大地案的处罚中并没有对保荐机构的主要负责人进行处罚，但万福生科案却对保荐机构当时的主要负责人，原平安证券总裁、分管投行副总裁、投行部负责人都处以30万元的罚款。

这将是证监会处罚保荐机构主要负责人的第一案。今后，保荐机构的主要负责人将面临对其任职期间，所保荐的上市公司是否存在造假等行为终身负责。

goodfield

暂停三个月对在会排队项目是什么影响？ 继续还是撤材料？

p2011

goodfield 发表于 2013-5-10 17:17
暂停三个月对在会排队项目是什么影响？ 继续还是撤材料？

对，具体的操作是怎样的，期待中。。。。。。

嘟嘟之父

goodfield 发表于 2013-5-10 17:17
暂停三个月对在会排队项目是什么影响？ 继续还是撤材料？

我不懂啊，从字面理解的话似乎不严重啊，三个月不报材料不推进就行了呗，又不是取消保荐资格。

之前听人说会对现有和后续项目造成影响，甚至全部撤材料。不知道真假。

dijuzi

证券法里没说，只说保荐代表人暂停三个月的话，其在回项目要撤出来

会计师

在会项目没影响，暂停三个月大不了等三个月，三个月很快就过去了。处罚30万对保荐人来讲2-3个月的工资相当于没处罚，撤销保荐人资格，可以回家歇歇了。

hilberttao

还要更严厉才好，弄得一敢造假就好了，这样严重造假，才罚这点

chinacpazhang

实在是太轻了

chinacpazhang

万福生科IPO会计师事务所中磊会计师事务所审计程序缺失，审计报告虚假记载，按照证券法第223条，拟对中磊会计师事务所没收138万收入，处以2倍罚款，撤销证券从业许可。对于签字会计师处以13万元罚款，终身市场禁入。

xdxth

薛的华林证券总经理估计也是当不了了。 因为根据《  证券公司董事、监事和高级管理人员
任职资格监管办法》（2012年修订）第十三条  取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
　　（二）具有证券从业资格；
　　（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
    （四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
　　（五）通过中国证监会认可的资质测试。