融资融券一题

samxo · 发表于 2013-5-29 18:02:38

关于融资融券，一下说法中正确的有：
A、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备自营业务资格已满3年
B、上市的证券公司可以为其符合条件的股东提供融资融券服务
C、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，行使对证券发行人的权利。
D、融资融券期间客户未能按期交足担保物差额的，证券公司应当立即处分其担保物
E、证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。

shahua · 发表于 2013-5-29 20:33:34

A

armendarize · 发表于 2013-5-29 20:50:43

好题，融资融卷每年必考一题
关于融资融券，一下说法中正确的有：
A、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备自营业务资格已满3年【错，经纪业务已满3年】
B、上市的证券公司可以为其符合条件的股东提供融资融券服务【错，客户不得为股东或关联方】
C、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，行使对证券发行人的权利【错，证券公司是名义持有人】
D、融资融券期间客户未能按期交足担保物差额的，证券公司应当立即处分其担保物【对，未能按期缴足担保，强制平仓，处分担保物】
E、证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据【错，反了，客户信用账户是券商担保账户的二级账户】

samxo · 发表于 2013-5-29 21:37:33

B是对的啊，交易书上没写全，上市的证券公司5%以下的股东可以，可以参看证券公司融资融券业务试点管理办法

ksng · 发表于 2013-5-29 23:35:51

D,应当根据约定处分其担保物，而不是立即

micchli · 发表于 2013-5-30 09:28:49

只有B是对的

会计师 · 发表于 2013-5-30 23:31:19

A、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备自营业务资格已满3年【错，经纪业务已满3年】
B、上市的证券公司可以为其符合条件的股东提供融资融券服务【对：业务管理办法第11条】
C、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，行使对证券发行人的权利【错，证券公司是名义持有人，31条】
D、融资融券期间客户未能按期交足担保物差额的，证券公司应当立即处分其担保物【对，未能按期缴足担保，强制平仓，处分担保物，25条】
E、证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据【错，反了，客户信用账户是券商担保账户的二级账户】

otdifs1986 · 发表于 2013-5-31 23:49:21

BD\zishuzishu

showlan · 发表于 2013-6-6 22:31:54

第二十五条证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。
客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
D 是错的

imwlm303 · 发表于 2013-11-11 20:57:50

关于融资融券，一下说法中正确的有：B
A、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备自营业务资格已满3年【经纪业务，错】
B、上市的证券公司可以为其符合条件的股东提供融资融券服务【对，5%以下流通】
C、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，行使对证券发行人的权利。【错，自己名义】
D、融资融券期间客户未能按期交足担保物差额的，证券公司应当立即处分其担保物【强制平仓】
E、证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。【错，客户信用账户】

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