募集资金

加油

下列正确的有（ ）

1、创业板上市公司用超募资金归还银行贷款或永久补充流动资金，需全体董事三分之二通过，全体独立董事通过。

2、创业板甲上市公司，募集资金2亿元，实募2.3亿元，申请将超募资金的20%归还银行贷款，需全体董事三分之二通过，全体独立董事通过。

3、深交所主板甲上市公司，募集资金2亿元，实募2.6亿元，申请将超募资金的30%归还银行贷款，应提交股东大会通过。

4、上交所上市公司甲，募集资金2亿元，实募2.3亿元，拟申请在2012年4月-2013年6月期间将超募资金的35%归还银行贷款。

5、上交所上市公司甲，2012年6月曾办理过委托银行贷款的业务，2013年4月申请将超募资金的归还银行贷款。

YQDSB2012

1、错，股东大会审议通过。
2、错，股东大会审议通过。
3、对
4、？12个月不超过30%即可
5、可以

我理解现在募集资金的管理以《监管2号文》为准。不知各位怎么看？

lshq

1、对（超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意；）
2、对 未达到5000万 不需要股东大会（公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的20%的，应事上市先提交股东大会审议）
3、对（中国证监会的新规定，
4、错
5、错  1年内不得

加油

我是这样理解的,供讨论：
1、创业板上市公司用超募资金归还银行贷款或永久补充流动资金，需全体董事三分之二通过，全体独立董事通过。（错。未说明超募资金是否达到5000万或净额的20%，因此，不需要全体独董等通过，该题并未说不需要股东大通过。）
2、创业板甲上市公司，募集资金2亿元，实募2.3亿元，申请将超募资金的20%归还银行贷款，需全体董事三分之二通过，全体独立董事通过。（错。超募资金没有达到5000万或净额的20%，按创业板备忘录第1号的规定，不需要全体独立董事通过）
3、深交所主板甲上市公司，募集资金2亿元，实募2.6亿元，申请将超募资金的30%归还银行贷款，应提交股东大会通过。（对）
4、上交所上市公司甲，募集资金2亿元，实募2.3亿元，拟申请在2012年4月-2013年6月期间将超募资金的35%归还银行贷款。（对。上交所上市公司利用超募资金归还银行贷款或永久性补充流动 资金，一次或12个月内累 计不超过超募资金的30%, 该题35%是1年以上使用）
5、上交所上市公司甲，2012年6月曾办理过委托银行贷款的业务，2013年4月申请将超募资金的归还银行贷款。（对。上交所上市公司申请用超募资金归还银行借款的，应当承诺在未来12个月内不进行高风险投资业务或为他人提供财务资助。并未规定在过去的12个月内不得有。）

handy

同意4楼的观点

chenzhihang

请问相关规定的出处是哪里？

chenzhihang

加油 发表于 2013-6-4 08:45
我是这样理解的,供讨论：
1、创业板上市公司用超募资金归还银行贷款或永久补充流动资金，需全体董事三分之 ...

第五应该是错的吧？

nihaoayou

募集资金的规定太乱了。。。。

加油

个人总觉得募集资金的规定太多，各板块不一致，又有新修订，很难记。本题主要参照了：《 创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）、上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引-第六章 募集资金管理、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引-第六章 募集资金管理

whoisbad

个人理解，如果各交易所和2号有矛盾的，以2号为主；交易所有规定，2号文没规定的，以交易所为准。