各位是如何理解民生、南京证券遭遇6个月内部整改的？

fyld21 · 发表于 2013-6-3 10:22:03

中国证监会5月31日公布民生、南京证券遭遇6个月内部整改及相关处罚，问题是：
1、之前证监会公布是暂停授理材料。现在正式处罚结查已经出来，在整改期间，这二家券商向中国证监会报送的材料，证监会是否授理？
2、整改完成期间，如果还报道出这二家券商出问题，或其他因素导致整改验收不合格，那将面临如何处罚？

Aaron798 · 发表于 2013-6-3 13:42:33

关注中！！！！！！！！！
原来好像是暂停受理

无意随风 · 发表于 2013-6-4 12:18:21

这个嘛，应该收吧

hankery · 发表于 2013-6-4 14:24:24

以上两家本次整改的内容是“对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收”。也就是说，在整改完成、监管部门验收合格前他们的内控制度和尽调制度都有问题，那怎么可能接受他们申报的材料。
但是，这样一来，他们的处罚岂不是比平安的暂停3个月资格更重了吗，求解答。

zhongyl · 发表于 2013-6-7 11:17:53

没问题整改完他们还是会上的

冰糖 · 发表于 2013-6-7 18:08:47

据说民生保荐的企业目前仍可申报。

deyi817 · 发表于 2013-6-8 19:41:54

从形式来说,平安处罚最重,从实质来看,民生和南京两家重过平安.还是平安的面子大啊

fyld21 · 发表于 2013-6-9 08:46:42

从相关渠道了解到的信息，目前这二家券商在整改期间的材料还是暂停授理的，但不知这个信息是否可靠

longyungang · 发表于 2013-6-11 02:05:44

个人觉得整改期间为过渡期，材料应改会受理，审核从严

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