持续督导一题

二筒 · 发表于 2013-10-12 17:13:31

公司发行可交换公司债需要保荐机构持续督导12个月

nalex · 发表于 2013-10-12 20:10:28

错，一个完整的会计年度？来自: Android客户端

nalex · 发表于 2013-10-12 21:56:27

nalex 发表于 2013-10-12 20:10
错，一个完整的会计年度？

4.1 证券发行上市保荐业务管理办法

第三十六条首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。”

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对本办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

子有 · 发表于 2013-10-13 22:05:03

此法条里有关于可交换债券的持续督导期吗？
法条里只有新股、可转换债券好不好！

我来了 · 发表于 2013-10-14 11:42:28

没看到有规定，应该是债券存续期内都要一直跟踪督导

二筒 · 发表于 2013-10-14 14:31:19

nalex 发表于 2013-10-12 21:56
4.1 证券发行上市保荐业务管理办法
第三十六条首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上 ...

想问的是可交换债的持续督导时间，并非可转债的。
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》“第二条保荐人和财务顾问从事公司首次公开发行股票、上市公司发行证券、上市公司股东发行可交换债券、上市公司并购重组、上市公司恢复上市、上市公司及其股东履行股权分置改革（以下简称“股改”）承诺等业务的持续督导工作，适用本指引。”
根据上述法条，我只认为可交换债需要持续督导，但具体多久不清楚，求指教。

a424424 · 发表于 2013-10-15 14:38:20

不需要持续督导，又不是上市公司发行股票或证券。

hikaru1154 · 发表于 2013-10-16 11:23:41

没有具体规定的吧

大亨 · 发表于 2013-11-17 22:07:15

可以到证监会邮件系统问

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[模拟出题] 持续督导一题

点评