9募集资金运用

germain

选择题
下列关于首次公开发行并上市，募集资金运用说法正确的是：
A、申请在创业板上市，募集资金用于新业务模式，投入后将使发行人的现有业务模式发行改变。
B、申请在主板上市，募集资金用于新业务模式，投入后将使发行人的现有业务模式发行改变。
C、申请在创业板上市，募集资金运用于新业务。
D、申请在主板上市，募集资金运用于新业务。

cycycy

A,C 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，个人认为申请在主办上市应该不能用于新模式、新业务。

germain

参考答案：a、b
解析：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》：
第十一节　募集资金运用
第九十三条　发行人募集资金应当围绕主营业务进行投资安排，应披露预计募集资金数额、专户存储安排、募集资金具体用途、预计投入的时间进度情况。
实际募集资金数额与预计募集资金存在差异的，发行人应说明资金运用和资金管理的安排。
募集资金项目涉及履行审批、核准或备案程序的，应披露相关的履行情况。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书》
第一百零四条 募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。

dongfange

同意3楼的答案。

lushui2005

这道题，为何不选D.
《2.1        首次公开发行股票并上市管理办法》第五节 募集资金运用
第三十八条 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。
从文义上讲，D应该是对的

maxvel2011

本人同意D选项。

amourtu

难道不是b,d么？

gogowuwu

个人觉得ABD，对于募集资金的运用方面关于业务和模式，目前对于创业板、主板都对新的业务模式没有做出禁止性的规定，此外，对于主板的首发，也对新的业务领域未作出禁止性规定，只是对创业板的首发新业务领域作出了禁止性规定。