证监会不予处罚国信证券保荐隆基股份一事

freedomer1988

昨天披露，关于国信证券涉嫌违法违规一案，证监会已调查终结，目前该案已结案，不予处罚。

天长地久

证监会内部结案

lynchlin

本人理解，这里的处罚是行政处罚，但是已经给了监管措施，只是没有上升到行政处罚。

扬升

国信躲过一劫，不容易。

winson

国信，我的老东家，现在要谨慎点了

lynchlin

lynchlin 发表于 2013-12-9 16:59
本人理解，这里的处罚是行政处罚，但是已经给了监管措施，只是没有上升到行政处罚。

中国证监会对隆基股份、康达新材首发项目相关责任主体采取监管措施

中国证监会 www.csrc.gov.cn     时间：2013年01月24日     来源：

近期，中国证监会对西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“隆基股份”）以及上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“康达新材”）首次公开发行股票并上市项目中相关主体的责任进行了核查，并采取了相应监督管理措施。 经查，隆基股份于2012年4月11日上市,上市后的一季报显示，隆基股份2012年一季度净利润同比下降90.59%。发行人和保荐机构国信证券均未在报送的会后重大事项文件中如实说明相关情况，发行人也未在招股过程中作相应的补充公告。 康达新材于2012年3月30日刊登招股说明书，4月13日刊登上市公告书。上市公告书显示，康达新材2012年1-3月的营业利润同比下降39.27%。发行人和保荐机构光大证券均未在报送的会后重大事项文件中如实说明相关情况，发行人也未在招股过程中作相应的补充公告。 中国证监会根据《上市公司信息披露管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，对隆基股份、康达新材分别采取了出具警示函的监管措施；对保荐机构国信证券、光大证券也采取了出具警示函的监管措施；对隆基股份的保荐代表人王延翔、曲文波采取了12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施，对康达新材的保荐代表人张曙华、王苏华采取了3个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。

foreverch

对于目前的行情下，被监管也非常不利的。

827805414

起码国信证券保荐的那几家已过会企业可以准备第一批发行上市，看来也是很大力度的运作了。

kxgl2013

私下以为，这次国信躲过一劫，不代表其他券商就有它那么幸运，好好把握项目风险是金