关于保荐机构联合保荐2道题

luoluo

1、下列需要保荐机构联合保荐的情况有：
   a、保荐机构和发行人之间有业务联系；
   b、发行人的控股股东持有保荐机构7%的股份；
   c、持有发行人5%的股东持有保荐机构7%的股份；
   d、保荐机构持有发行人控股股东7%的股份；
   e、发行人持有保荐机构实际控制人7%的股份。

2、判断
  证券发行达到一定数量的，可以采用联合保荐，但主承销商不得与其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。

higher6677

1、无答案
2、错

mission

1。E
2。错

robinshen

C比较靠谱
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

higher6677

此题似乎是去年保代考试题。通过排除，e对

luoluo

不是去年的题，正确答案是b

higher6677

仔细排除只有E对

zkebin

感觉没有对的

jiashijie

d、保荐机构持有发行人控股股东7%的股份；
保荐机构持有发行人控股股东7%的股份，则发行人控股股东为保荐机构重要关联方（到5%就关联了，7%应该可以算重要关联了吧） ，控股股东自然持有发行人股份超过7%，所以D对。

luoluo

楼上的，你刚好弄反了。
第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
发行人的控股股东持有保荐机构7%的股份，则该发行人的控股股东是保荐机构的重要关联方，而它又是发行人的控股股东，则必然应持有超过7%的股份吧，这不就是保荐机构的重要关联方持有发行人超过7%股份吗？
所以B发行人的控股股东持有保荐机构7%的股份；正确。