网下申购对象

wanggang0782

以下可参与网下配售的是：
A，主承销商的自营账户；
B，主承销商的集合计划；
C，与主承销商有控股关系的集合计划；
D,信托计划

个人认为应该是BC，有没有不同意见？

随便说说

感觉都不能选。
根据新的证券承销与发行管理办法，主承销商及其持股5%以上的股东都不能成为配售对象。这里没有提自营还是集合计划，感觉应该都不行。
供讨论

wanghaisang

我觉得集合计划独立于承销商，觉得可以。
C的考点不太理解？求解释

tony12111986

信托为什么不能选？

投行农夫

信托计划不行，信托公司自有资金可以

tony12111986

投行农夫 发表于 2014-6-9 10:46
信托计划不行，信托公司自有资金可以

那不是以前的说法么？新发行与承销里面没有啊

suesue1103

都不行。
股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成备案，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
（二）主承销商
网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品

wanggang0782

suesue1103 发表于 2014-6-9 20:38
都不行。
股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成备案，可参与首发股票网下申购业务的 ...

股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成备案，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。
这个有原文吗？

suesue1103

wanggang0782 发表于 2014-6-9 21:09
股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成备案，可参与首发股票网下申购业务的自营投资 ...

这就是原文，协会出的细则

wsmwanwan

第十一条 首次公开发行股票时，主承销商不得向下列对象配售股票：
（一）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；
（二）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
（三）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；
（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（五）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。
（六）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
（七）主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。