证券公司主要股东的资格（前面考友出过的好题，略改）

jjl

46.甲公司在以下情形下不能担任周星星证券公司（系10家股东共同控制下证券公司）的主要股东有：

A、甲于2004年1月因操纵证券市场罪被判处有期徒刑3年，拟于2009年12月收购某证券公司10%股份。
B、甲公司实收资本5亿元，净资产3亿元，对外担保1亿元，2007年、2008年度两年扣除非经常性损益前后的归属于母公司的净利润分别为2007年度，200、-300万元，2008年度100、150万元。
C、甲公司实收资本6亿元，净资产4亿元，一笔银行贷款1亿元到期尚未偿还。

D、甲公司实收资本3亿元，净资产1.8亿元，或有负债0.5亿元。

E、甲公司实收资本6亿元，净资产2.8亿元，或有负债0.6亿元

F、甲公司实收资本6亿元，净资产6亿元，其对外投资成本总额6亿元（不含拟投证券公司的1亿元）

G.甲公司已持股华天证券公司52%股份，目前拟对周星星公司投资1亿元，持股比例为10%

H.甲公司拟持10%股份，承诺的持股期自持股日起不少于36个月

dale

A （与题干矛盾，根据“因操纵证券市场罪被判处有期徒刑3年”判断，甲是自然人，自然人很难成为证券公司持股5％以上的股东的）
C 有到期未清偿债务
D 净资产低于2亿元

zenithz

ACD..........

chenxinggen

E、甲公司实收资本6亿元，净资产2.8亿元，或有负债0.6亿元

（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

john5000

<证券公司监督管理条例>第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
（三）不能清偿到期债务；
（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
应该是CDE（不确定）

equinox923

G的同业竞争好像有点问题 但规定上没说死

luoyanjiang

CE
D不满足净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％
G一控一参应该可以不考虑同业竞争问题吧

龙在野

证券法规定：
        第一百二十四条
        （二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
证券公司监督管理条例：
        第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
　　（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
　　（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
　　（三）不能清偿到期债务；
　　（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
　　证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

答案ABCDE。
A刑罚期满后未逾3年；
B不具备持续盈利能力；
C不能清偿到期债务（题干说的是逾期未偿还，带有主观性，不是客观的未能清偿，所以不太严谨）；
D净资产未达2亿元；
E净资产未达实收资本50%

Daryeh

如果甲公司是因该证券公司增资或变更5%以上股东而持有其股份的，因证券公司是共同控制，则需承诺48个月不转让其所持股份。因此，应该选H

zpenn

如果甲公司是因该证券公司增资或变更5%以上股东而持有其股份的，因证券公司是共同控制，则需承诺48个月不转 ...
Daryeh 发表于 2009-12-11 10:11

    请问是哪个文里规定的？