证券公司禁止行为-涉及自营、融券等

jjl

54.证券公司不得存在以下行为：

A.自营控股股东的股票；

B.买卖同一控制下兄弟公司的股票；

C.接受独立董事任某委托，为其进行定项资产管理业务；

D.为控股股东办理融券业务；

E. 集合资产管理业务投资同一控制下兄弟公司的股票

grace2008

ABCD
A.        自营控股股东的股票；
证券公司监督管理条例  第四十三条　证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：
（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；

B.买卖同一控制下兄弟公司的股票；
证券公司监督管理条例  第四十三条　证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：
（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；

C.接受独立董事任某委托，为其进行定项资产管理业务；
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）
第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

D.为控股股东办理融券业务；
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
第十二条 对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

E. 集合资产管理业务投资同一控制下兄弟公司的股票
证券公司客户资产管理业务试行办法  第三十八条证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

zenithz

ACD
B没说是自营

武裆大弟子

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同意，B没说是自营。