2015年9月19日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

mmeegg

诗梦率 发表于 2015-9-21 13:00
公募、社保往下划拨比例及中签率计算
员工持股计划

公募和社保基金中签率的题目，给的条件是经回拨后，确定网下配售股数为600万股，（是不是给了网上发行数量？），判断如下哪个选项是正确的。选项的条件是：1、公募和社保基金申购数量为200万股，则全部配售；2、公募和社保基金申报数量为XXX万股，则最低配售比例为【】%；3、4、5的选项也是类似。这道题目，我只想到了一个考点，就是网下发行股票数量40%优先向公募和社保基金配售。计算下来给定的选项似乎都符合条件。但选项组合里面又没有全部选项。悲剧了，想了半天也不知道题眼到底在哪儿。

mmeegg

证券公司次级债券的考题是，以下说法哪些是正确的：1、短期次级债的期限是3个月到1年；2、证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1以上的，原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本；（错误，应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本）；3、证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；4、好像是和融资融券扣减风险资本准备有关。这道题目好几个选项都是较偏的知识点。势必是做错了。哎。

mmeegg

债券还考了一题是大公募和小公募的区别，给了几个选项，好像有个选项是小公募采取竞价交易的条件是债券信用评级达到AA级或以上，最近一期末资产负债率不高于75%，三年一息（错误，应该是三年1.5息）。其他选项不记得了。总之是很综合的考题。

dddd1111

题太多了  做不完  

dddd1111

有一题   大小公募

mazh0928

第一次考，难度大啊。时间严重不够用，尤其前面40题耗费我1个小时

czzdb

好贴，我不支持谁支持

zangma

补充些上面没有的知识点，比较零散：
1、新三板合格投资者的范围
2、上市公司股权激励
3、收购上市公司12%股权时的信息披露内容
4、非公开发行公司债负面清单
5、优先股市盈率的计算
6、上市公司集中竞价交易方式时回购的补充规定
7、做哪些项目需要券商具有保荐资质
8、券商保荐责任的时点（通过发审会，发行完毕……）

mengzy

最低资本要求，核心一级资本充足率、一级资本充足率和资本充足率分别为5%、6%和 8%
《商业银行资本管理办法(征求意见稿)》。《办法》自2012年1月1日开始实施。

mmeegg

mmeegg 发表于 2015-9-22 21:24
公募和社保基金中签率的题目，给的条件是经回拨后，确定网下配售股数为600万股，（是不是给了网上发行数量 ...

可是没有给其他投资者的配售比例啊，该如何求解。