2015年9月19日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

mengzy

新三板投资者范围：
1、机构投资者注册资本五百万元人民币以上的法人机构、实缴出资总额五百万元人民币以上的合伙企业。
2、金融产品证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格的境外机构投资者、企业年金。
3、自然人应同时满足下列条件：（1）、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上；（2）、具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

虾米糖

首发上市时发行人律师的做法，

bisan1949

不错，很实用

ivy52010

mmeegg 发表于 2015-9-22 21:24
公募和社保基金中签率的题目，给的条件是经回拨后，确定网下配售股数为600万股，（是不是给了网上发行数量 ...

我也是算了全对，然后选了个最多的。懵了。。。

ericsh

有一题目是关于非公开发行公司债券项目承接负面清单的，具体题目不记得了，但是可以记一下那个清单，东西不多

tshiny

wangbin123666 发表于 2015-9-20 16:34
股权融资中考到了关于配股时大股东承诺认购的计算

印象中，这道题的其中考察之一选项是大股东需要认购最低多少股份数，才不至于导致发行失败？

tshiny

liepuning 发表于 2015-9-21 07:37
资本化那题停工了三个月是啥原因来着？

记得是因可预见的原因停工。

tshiny

zangma 发表于 2015-9-23 16:01
补充些上面没有的知识点，比较零散：
1、新三板合格投资者的范围
2、上市公司股权激励

应该存在优先股的情况下，计算每股收益的问题。

tshiny

mengzy 发表于 2015-9-24 11:03
新三板投资者范围：
1、机构投资者注册资本五百万元人民币以上的法人机构、实缴出资总额五百万元人民币以上 ...

这道题的难点在于给出了好几个关于投资者的资产选项，但是是否属于规定的证券类资产，难以区分。

mmeegg

tshiny 发表于 2015-9-24 22:04
印象中，这道题的其中考察之一选项是大股东需要认购最低多少股份数，才不至于导致发行失败？

600股嘛，经典试题