监管措施类型

viviantu

想请问下《证券发行上市保荐业务管理办法》中第74条，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第66条规定的监管措施累计5次以上，可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

而66条中所列示的证监会可采取的措施包括（1）责令改正、（2）监管谈话、（3）重点关注、（4）责令进行业务学习、（5）出具警示函、（6）责令公开说明 （7）认定为不适当人选

我不太明白（1）责令改正是否也属于74条所指的监管措施，此外行政处罚和刑事责任是否也属于74条所指的监管措施。向各位请教。

王军

我现在也不明白证监会的监管措施，交易所的处罚措施和行政处罚的关系，大家可以讨论下

cntom

http://baike.baidu.com/view/35712.htm?fr=ala0_1 估计大家看了这个就明白了！

王军

第六十六条　保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
可以看出监管措施不包括责令改正

mt11

责令改正是跟后面的监管谈话等并列的，个人觉得责令改正应该也算监管措施，不知对否

武裆大弟子

我理解：

监管措施包括：监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选。

另外《保荐管理办法》74条：保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第66条规定的监管措施累计5次以上，可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
这里的监管措施应该不包括行政处罚和刑事责任。
如果保荐机构收到行政处罚，应该使用《保荐管理办法》的第十五条和第九条：
第十五条 证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的，中国证监会可责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格。
第九条：（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；

但是上述法条对下面的问题似乎留下了空白：如果不是保荐机构而是保荐负责人和内核负责人的行政处罚呢，对保荐资格有何影响？如果是刑事处罚是否参照行政处罚？