哪些是行政许可，哪些是行政处罚，哪些是监管措施

slide

核准首发批准重大资产重组
豁免要约收购
批准境外战略投资者入股
注册从业资格、高管资格、保荐人
认定为合格询价对象
允许从事特定的证券业务如自营等
获准再融资

监管谈话
警示函
经负责人批准限制出境
警告
交易所公开谴责
罚款
市场禁入
认定为不适合人选
限制分红、领薪、福利、行股东权利
责令转让股份
不接受服务机构报送的文件
责令整改
停业
停止新批业务
吊销执照
指定其他券商托管
撤销证券公司

cherryzhang7606

监管措施一般包括：责令改正、出具警示函、约见谈话、重点关注、责令进行业务学习、认定为不合适人选、责令更换相关人员；
行政处罚包括：罚款、警告、行政拘留、限制经营、撤销执照

oshistone

回复 2# cherryzhang7606


    在保荐业务管理办法中，从第六十六条可看出责令改正并非监管措施，但是在信披办法中，从第五十九条可知又明确列其为监管措施；所以究竟如何，估计证监会自己都搞不清。
    行政处罚包括：警告、通报批评、罚款、没收违法所得和没收非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证、执照、拘留、劳动教养。

xishi2003

所谓的监管措施是一种变相的行政处罚，可能因为交易所是事业单位，没有行政权力而矣！

njren88

核准首发批准重大资产重组
豁免要约收购
批准境外战略投资者入股
注册从业资格、高管资格、保荐人
认定为合格询价对象
允许从事特定的证券业务如自营等
获准再融资

除了“认定为合格询价对象”不能肯定，其他都是行政许可