证券公司的系列题目

王军

A以下关于证券公司治理的表述正确的是：
一，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构，地方人民政府应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
二， 证券公司的股东应当用货币或者必需的非货币财产出资。
三，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。
四，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的必须拍卖抵押资产为货币后作为出资
五，个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东
六，  证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
七任何证券公司股东持股达到如下规定必须向会里得到批准：

（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；

（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

八证券公司股东可以按公司法相关规定约定分红比例及表决权比例

九公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

十，取得证券经营业务许可证后应该去登记机关申请营业执照

B以下表述正确的是：

一，

证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

二，

证券公司董事会设薪酬与风险与控制委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

三，甲证券公司在公司章程中明确风险控制小组为公司的管理机构，该机构的成员除书记员外全部为证券公司高级管理人员

四，由董事会决定聘任的工会主席担任合规负责人

五，证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

六高管离任审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司担任高管职务。

C以下表述正确的是：

一，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务则意味着证券公司投资的子公司不能和其经营相同业务

二，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员及其负责人和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

三证券公司应当按照规定提取一般跌价风险准备金，用于弥补经营亏损
四，证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
五证券经纪人只能接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动并同时证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
六客户可以委托经纪人为客户办理证券认购、交易等事项。
七 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。
八在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易都是违规的
九任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
十,证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告月度报告签署确认意见


D证券公司以下行为需要经过管理机构批准的是：
一证券公司变更注册资本
二变更境内分支机构的营业场所
三证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
四证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
五 证券公司的名称、住所
六在境外设立、收购、参股证券经营机构
七国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的董事任期的规定
顺便提一下回答问题的建议,哪怕只回答一个问题也最好找出相关依据及提出个人独到见解

oshistone

以下回答未作特别说明的话，依据来自《证券公司监督管理条例》

A以下关于证券公司治理的表述正确的是：二、七、九
一，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构，地方人民政府应当建立证券公司监督管理的信息共享机制
【错，前三家信息共享机制，证监部门和地方政府建立通报机制】
二，证券公司的股东应当用货币或者必需的非货币财产出资【对】
三，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%【错】
四，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的必须拍卖抵押资产为货币后作为出资
【关于二三四项：经营必需的非货币财产出资，不得超过注册资本30%，但经营过程中债权人以债权出资除外（时代背景）】
五，个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东
【错，未禁止个人，对于持股10%以上的自然人，需要律师就其诚信情况出具法律意见书】
六，证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
【错，应当有3名以上在证券业担任高管满2年以上的高管人员】
七，任何证券公司股东持股达到如下规定必须向会里得到批准：
（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；
（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
【对，证券公司行政许可审核第10号】
八，证券公司股东可以按公司法相关规定约定分红比例及表决权比例
【错，不可自行约定分红比例和表决权比例】
九，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。【对】
十，取得证券经营业务许可证后应该去登记机关申请营业执照【错，在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。】

B以下表述正确的是：三、四、五、六
一，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
【错，在证监会指定的报刊公告】
二，证券公司董事会设薪酬与风险与控制委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
【错，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
　　证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。】
三，甲证券公司在公司章程中明确风险控制小组为公司的管理机构，该机构的成员除书记员外全部为证券公司高级管理人员【未找到，个人判断正确】
四，由董事会决定聘任的工会主席担任合规负责人【对】
五，证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。【对】
六，高管离任审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司担任高管职务。【对】

C以下表述正确的是：七
一，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务则意味着证券公司投资的子公司不能和其经营相同业务
【错，1、证监会批准的除外；2、经纪业务和保荐业务可分区域管理或经营】
二，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员及其负责人和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。【错，无及其负责人】
三，证券公司应当按照规定提取一般跌价风险准备金，用于弥补经营亏损【错，应当按照规定提取一般风险准备金】
四，证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。【错，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人】
五，证券经纪人只能接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动并同时证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同【错，只能受托于一家】
六，客户可以委托经纪人为客户办理证券认购、交易等事项。 【错，不可以】
七，证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。 【对】
八，在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易都是违规的【错，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外】
九，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
【错，非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。】
十，证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告月度报告签署确认意见
【错，董事、高管应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。】

D证券公司以下行为需要经过管理机构批准的是：全选
一，证券公司变更注册资本
二，变更境内分支机构的营业场所
三，证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
四，证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
五，证券公司的名称、住所
六，在境外设立、收购、参股证券经营机构
七，国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的董事任期的规定【对，属于其他事项】
第十三条　证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
　　前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：
　　（一）证券公司的名称、住所；
　　（二）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；
　　（三）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
　　（四）证券公司的解散事由与清算办法；
　　（五）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

xuwei200001

楼上好强啊
有一个问题：
C 一，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务则意味着证券公司投资的子公司不能和其经营相同业务【错，1、证监会批准的除外；2、经纪业务和保荐业务可分区域管理或经营
分区经营管理是分公司 我觉得这个是对的

oshistone

回复 3# xuwei200001


    谢谢指出，确实是分公司而不是子公司。
    但该答案仍为错，有证监会批准的除外。

海纳百川

三，甲证券公司在公司章程中明确风险控制小组为公司的管理机构，该机构的成员除书记员外全部为证券公司高级管理人员【未找到，个人判断正确】
错．第二十二条　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

bhtotti

一，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务则意味着证券公司投资的子公司不能和其经营相同业务.
这个是错误的吧，参看华泰证券和华泰联合证券。

王军

以下下需要继续讨论
四，由董事会决定聘任的工会主席担任合规负责人【对】
高管离任审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司担任高管职务。【
证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。

王军

有心人找下
工会主席可以当合规负责人吗，大家找下
应该不的单人任何职务
自营业务可以去PE股权投资吗，有规定没有

rainiefield

一，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务则意味着证 ...
bhtotti 发表于 2010-11-22 16:33

    华泰和华泰联合已经在承销保荐和经济等作了明确分割，证监会应该认可了