证券公司的系列题目

王军

以下正确的是：
一，成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用营业收入/营业支出进行衡量
二，证券公司控股子公司纳入母公司合并评价，分公司管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入扣3.5分，子公司董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入则扣3.5分
三，某证券公司因为同一事项被采取如下处罚措施：董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，扣3分；公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，扣2分; 则应该扣5分
四，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别
五，某证券公司在推销其子公司管理的证券基金品种的宣传册上披露公司分类为AA
六，中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例

oshistone

一，成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用营业收入/营业支出进行衡量
【错，成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用（营业收入－投资收益－公允价值变动收益）/营业支出进行衡量】
二，证券公司控股子公司纳入母公司合并评价，分公司管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入扣3.5分，子公司董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入则扣3.5分【对】
三，某证券公司因为同一事项被采取如下处罚措施：董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，扣3分；公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，扣2分; 则应该扣5分【错，同一事项扣分就高，应该扣3分】
四，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别【正确】
五，某证券公司在推销其子公司管理的证券基金品种的宣传册上披露公司分类为AA
【错，证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。】
六，中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例【正确】

海纳百川

三，某证券公司因为同一事项被采取如下处罚措施：董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，扣3分；公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，扣2分; 则应该扣5分【对】
第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外；就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，应当分别计算、合计扣分。
证券公司因同一事项在不同评价期被分别采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
不是按最高分值扣分吗？为什么相加