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[疑问求答] 关于从业资格《发行与承销》部分内容错误的讨论

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发表于 2010-11-25 12:13:42 | 显示全部楼层 |阅读模式
个人认为《发行与承销》中以下内容为错位内容,请教各位,同时提出来免得贻害后人:

1、“证券公司单项包销金额不得超过净资本的30%,且不得超过3亿元”“包销佣金为1.5%-3%”

2、P492,外商投资者并购境内企业,“资产并购仅允许以货币现金购买境内公司资产。”——没找到出处,而且与现行《关于外国投资者并购境内企业的规定》有所矛盾。

3、P484  上市公司国有股和法人股向外商投资企业转让后,不享受外商投资企业待遇。

4、P425  以下情况,收购人以要约方式收购一个上市公司股份,其预定收购的股份不得低于该上市公司以发行股份的5%:(3)收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到5%,但未超过30%——个人理解《收购管理办法》的意思应该为超过30%,改为要约收购后,预定收购不超过5%。

-------------希望大家继续提供错误的地方。
 楼主| 发表于 2010-11-28 12:13:35 | 显示全部楼层
本帖最后由 warcraft 于 2010-11-28 12:34 编辑

P179 "初步询价期间,原则上每一个询价对象只能提交一次报价,因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的,应在网下发行电子平台填写具体原因。"错误。
---------已修改为
深圳——“初步询价期间,询价对象在网下发行电子平台为其所管理的配售对象进行价格申报并填写相应的申购数量等信息。相关申报一经提交,不得撤销。”
上海——“初步询价期间,每一个询价对象可以为其管理的每一个配售对象填报多个拟申购价格,每个拟申购价格对应一个拟申购数量。申购平台记录本次发行的每一个报价情况,由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。”

---------
但是目前多家公司的初步询价公告都是“原则上只能提交一次,多次提交的,以最一次为准”,请教原因。
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