主承销与询价对象

武裆大弟子 · 发表于 2010-12-13 12:57:44

《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）》

第九条参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向上交所申请获得申购平台CA证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。该CA证书经申请获得后可重复使用。
大家理解这个同时具有双重身份是啥意思？主承销商除自营账户外，资产管理业务是可以询价的？？

rainiefield · 发表于 2010-12-13 13:19:32

比如证券公司同时具有承销和保荐、资产管理业务的情况，既能用集合资产管理计划帐户去询价网下配售，又能作主承销商

武裆大弟子 · 发表于 2010-12-13 13:37:02

承销办法，17条：
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。

就是说，主承销商自己可以，但与其有控制关系的不可以？这个逻辑在哪里呢？

rainiefield · 发表于 2010-12-13 13:50:01

不是一次的啊肯定，作为询价对象和主承销商只是获得CA证书经申请获得后可重复使用。
作为询价对象的话肯定不能参与自己作为主承销商的询价，但可以参与别人的，要用到申请的CA证书才行。

武裆大弟子 · 发表于 2010-12-13 13:52:51

第十七条主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

但这里也没有说资产管理计划不能参与，特别说了自营账户不可以。有点混乱。

simians · 发表于 2010-12-14 03:25:15

集合也不行，受控制嘛

bluebridge · 发表于 2010-12-15 16:49:45

询价和主承销商申请两个CA证书，询价时用询价的CA证书，发行上市时用主承销商的CA证书。两个CA证书不会同在一个项目中使用，只是作为保荐机构不同的身份分别使用证书。

wangkahu · 发表于 2010-12-18 01:04:58

同意4楼和7楼的观点！

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