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楼主: fengbing_88

[模拟出题] 下列关于证券经纪人的说法正确的有

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发表于 2011-7-18 22:54:21 | 显示全部楼层
学习.
题出得挺好,有保代考试的范.
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发表于 2011-8-8 22:28:36 | 显示全部楼层
B、证券经纪人工作期间发生了损害客户利益的情形,其责任由证券公司承担

交待了工作期间,暗示应该选择
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发表于 2011-8-9 11:43:25 | 显示全部楼层
A、经过分析认为甲上市公司经营前景良好,向客户推荐该股票,同时向客户提供自己撰写的股票投资报告
错。
证券经纪人向客户提供的研究报告、证券金融产品推介材料等信息只能是所服务证券公司统一提供的资料。

B、证券经纪人工作期间发生了损害客户利益的情形,其责任由证券公司承担
错。
证券公司和证券经纪人之间是委托代理关系,在证券公司授权范围内的行为,由证券公司承担相应的法律责任;授权范围以外的行为,由证券经纪人本人承担相应的法律责任。
证券经纪人法定的活动范围是“介绍“和”传递“,想不出什么地方可以损害客户利益。

C、为开展业务,让自己的表哥帮忙在其单位招揽客户
错。
证券经纪人不能委托他人代理从事客户招揽和客户服务活动。

D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程,并协助客户办理了开户手续。
对。
前半句肯定是对的,至于后半句,因为规定明确禁止的是”替客户办理开户相关手续“。指导协助客户办理开户手续,应该是可以的。
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