两个小题目，一个主营业务是否变更，一个发审委

Darkbb

第一题：

上市公司报告期内三年，收入构成分别如下：

第一年：A产品10亿元

第二年：A产品11亿元，B产品3亿元

第三年：A产品15亿元，B产品10亿元

按照上市公司行业分类指引来分行业的大类小类

如果AB属于不同的大类，算不算主业变更？

如果AB属于同一个大类，但是不属于同一个小类，算不算主营业务变更？

还有AB的比例如何变化有没有具体标准？？

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第二题是08年真题

发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避

A、某发审委委员持有发行人的股票

B、某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

二郎给的答案是D，因为其他三项，在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的15条中，都有一句“可能影响公正履职的”

但是我觉得这里漏了《证券法》的23条
“参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系
不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触

这样的话，是不是A和B也应该选？

王军

第一题 我记得保代培训不是按类来划分的,对是否变更的理解比较灵活,比如,AB是同一客户,同一原料应用方,相互之间有利用关系,节能关系都可以理解为不变化.
第二题,是我厌恶至及的出题方式与思维的结果,是将投资银行变态化的典型题目

touhangzhang

支持楼上

另外，第2题支持LZ 我认为二郎这里忽略了证券法的规定

PS 论坛的字是不是变大了？还是只有我这里的显示这样？

lkcmy585

字变大了，好奇怪 我也觉得第二种题变态，逼死人啊。