请教：自营,集合资产能否参加本公司承销的非公开发行或增发

flyingbluefox

请教：证券公司自营能否参加本公司承销的非公开发行或增发 ？证券公司的集合资产管理呢？承销办法的第十八条第十八条主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。这个条文是针对首发，还是公开非公开都针对？

spark

个人认为，如果没有特定指明，发行证券已经包括非公开发行，也就是说这条适用于非公开发行的情况。

france

这个应无争议

whirlwind

spark 发表于 2011-2-12 16:42
个人认为，如果没有特定指明，发行证券已经包括非公开发行，也就是说这条适用于非公开发行的情况。

主承销商的资管可以参与吧？

cloudia_cloudia

自营肯定不可以。理由是：非公开发行是代销。

cloudia_cloudia

cloudia_cloudia 发表于 2013-11-29 11:22
自营肯定不可以。理由是：非公开发行是代销。

刚刚看了预案。预案里面体现不出来，中信证券是中银绒业的主承销商啊？中信只是锁价发行的发行对象而已。