2010考试真题考点：发行障碍

太行水泥 · 发表于 2011-4-3 21:31:48

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但是1的选项中是说工会是实际控制人的小股东，并不是说工会是发行人的直接股东。

markmeng · 发表于 2011-4-18 15:06:09

对拟上市公司而言，应要求发行人的股东不属于职工持股会及工会持股，同时，应要求发行人的实际控制人不属于职工持股会或工会持股。此处股东包括间接股东吗？证监会一般要求包括间接股东，但法规上的股东一般都不包括间接股东？如何理解呢？

kwxb · 发表于 2011-4-19 10:35:35

对拟上市公司而言，受理其发行申请的，应要求发行人的股东不属于职工持股会及工会持股，同时，应要求发行人的实际控制人不属于职工持股会或工会持股。
根据该要求，拟上市公司的股东不属于职工持股会及工会持股，持股5%也属于股东，所以应该属于发行障碍

kwxb · 发表于 2011-4-19 10:40:39

求3、4项的相关规定，间接持股达到200人的规定

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-30 19:56:30

果然是123。。。。。

hwq10048214 · 发表于 2011-7-30 20:11:52

一家已上市公司直接持有拟上市公司股份，拟上市公司IPO申报时，该上市公司算1名法人股东还是按上市公司股东自然人人数算？如按自然人数算，无论如何都超过了200人！所以，要实质重要形式！

dtang011 · 发表于 2011-8-17 16:05:43

这考试真的没法搞

qinqinandwd · 发表于 2011-8-17 16:28:28

弱弱的问一句，保代考试的正确答案谁定呢

fengbing_88 · 发表于 2011-8-20 11:02:22

这个题，如果严格抠法规，都可以的，即使是3,超过200人的那个问题，法规中也没有明确说不行，只要一个公司不超过200人就可以。

如果是实务中，每一个都最好清理，但也可能会区别对待，职工持股会和合计超过200人肯定是不行，专利无偿使用可能是提请委员关注问题，但不一定会因为这个原因被毙。最后一个看情况，如果不是明显属于规避200人的情况就可以，看公司的历史沿革和那个合伙企业合伙人的情况。如果合伙人大部分是原来股东，那肯定不行。

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