关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定

拼命四郎

简直就TM的牲口啊！

chaoyangyao

“非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化”这句话的意思就是说对于那些非上市的证券公司股权发生变化时，如果没有新增持有其股份5%以上的股东，并且股权变更前后的控股股东和第一大股东也没有发生变化，则非上市的证券公司的股权变更或注册资本变更就可以由地方证监局审批即可。这句话隐含的意思还包括：（1）无论是上市的还是非上市的证券公司，新增持股5%以上的股东时需要事先获得证监会的批准；（2）证券公司的控股股东或第一大股东发生变化之前也是需要获得证监会的批准的；（3）上市的证券公司由于其股份是公开交易的，股东持股情况是不断变化的，只要不涉及新增5%以上股份的股东则无须证监会也无须证监局审批。

不知道这样子解释是否能够理解？