关于外国法人、自然人证券登记问题

trueman

根据2009年新修订的《证券登记结算办法》：投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。该规定没有明确指出为外国法人、自然人持股国内上市公司进行股权登记的相关事项。

根据外资管理的相关规定，外国企业和自然人除B股外是不能直接投资中国国内资本市场的。

目前A股市场已经有许多外商投资股份有限公司上市。请教有相关项目经验的各位朋友，在登记结算机构进行相关外资股份登记时，是如何办理的？能否介绍相关细节？多谢。

四十七楼

请参考如下文件：
1、上海登记公司《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》（2010年3月版）
“股份发行登记”需提交材料的第7项（文件第4页）“……，涉及向外国战略投资者定向发行股份情况的，还需提供商务部等有权部门的批准文件；如果外国投资者在首次公开发行前即持有股份，发行人需出具关于外国投资者在首次公开发行前持有股份的证明”。第8项“申报国有股东、外国投资者持股情况的，发行人需提供持有人类别标识申报表”；
2、《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南》第22页“……涉及外资持股的，需提供商务部等批文……”，提交的相关表格里也明确说明了外国法人、自然人。

另外，上海公司、深圳公司都有咨询热线，有什么细节问题也可以直接咨询。

0606tianlai

登记公司会为其开立减持帐户，限售期满后可卖但不可买。