创业板天舟文化招股书不解之处

投行2009 · 发表于 2011-4-9 17:24:30

1、在增资过程中，太平洋证券公司的员工李平也成了该上市公司的股东。证券公司员工持股合法吗？
2、在增资时，实际控制人的朋友以帮助过实际控制人为由进行增资，这样的理由也可以得到委员的认可？不知当今这样做是否还有效？
以上问题请达人指点迷津，谢谢

oshistone · 发表于 2011-4-9 20:58:39

1、我认为不可以，记得向日葵案例中，有当地证券营业部老总的股份，是进行了清理的；
2、具体分析，如果解释得合情合理，我理解也是可以的。

hyhappy · 发表于 2011-4-10 10:01:43

本帖最后由 hyhappy 于 2011-4-10 10:05 编辑

证券公司的从业员工肯定是不可以的，很简单的道理，如果天舟文化上市成功了，就是上市公司，而证券从业人员禁止买卖上市公司股票。当然如果该员工并非证券从业人员还有讨论的余地，但是证券公司的员工没有从业资格的现在似乎不常见，我们公司连司机都要求有从业资格。
老总的朋友当然可以，只要没有证据显示增资有违规行为就没问题。不过这家的招股说明书也够实诚的，直接就说是因为对实际控制人有帮助入股，找个其它的理由不行么，呵呵

ayu1342 · 发表于 2011-4-11 21:20:31

如果那个人只是个一般小职员，并澄清和证券公司的相关人员无亲戚关系，应该可以。不过这种可能性不大。第二个问题要具体问题具体分析吧，只要交易合法，增资合理，没什么大问题

kwxb · 发表于 2011-4-19 15:10:16

学习了，呵呵

wxf0098 · 发表于 2011-5-20 14:23:20

学习学习，谢谢老大们的解答！

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